三十三条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、转投资、取得或处分资产、从事衍生性金融商品交易、资金贷与他人、为他人背书或提供 监察人报告。 第40条 （删除） 第41条 证券商得依公司章程或股东会决议，于董事任期内就其执行业务范围依法应负之赔偿责任为其购买责任保险，以降低并 ...
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一、组织规程或公司章则，包括明确之组织系统、单位职掌、业务范围、授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括： (一)投资准则。 (二)子公司 。 第10条 遵守法令单位应办理下列事项： 一、建立清楚适当之法令传达、咨询、协调与沟通系统。 二、确认各项作业及管理规章均配合相关法规适时更新， ...
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二、办理大陆地区因继承或遗赠而持有台湾地区公司发行之股票之卖出事宜。 三、办理证券投资顾问或期货顾问业务。 四、办理证券或期货教育训练事宜。 第 应订定管理规定，其内容应包括下列要项： (一)管理范围。 (二)管理方向及原则。 (三)财务、业务及会计作业之管理。 (四)资产之管理。 (五)定期应制作 ...
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及作业程序： 一、组织规程或公司章则，包括明确之组织系统、单位职掌、业务范围、授权及分层负责办法。 二、相关业务规范及处理手册，包括投资准则、股权管理、共同行销 一隶属于董事会或总经理之单位，负责该制度之规划、管理及执行，建立清楚适当之咨询、协调、沟通系统，对各单位施以适当合宜之法规训练，并应指定高阶 ...
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均应依相关规定办理，各项信息并应充分揭露。 第35条 金融控股公司宜为独立董事就其执行业务范围内依法应负之赔偿责任，与保险业订立责任保险契约。 第36 金融控股公司应建立遵守法令主管制度，指定单位负责该制度之规划、管理及执行，建立咨询、协调、沟通系统，对各单位施以法规训练，并应指派人员担任遵守法令主管 ...
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。 (五)其它有关公共关系事宜之处理事项。 三、投资信托业务委员会 (一)有关投资信托业务之发展、联系、协调、改进及范围扩增事项。 (二)有关基金投资人服务事项。 (三)有关 次，以缺席一次论。 本会各委员会委员离开原任职公司时，视同辞任。其如于转任其它会员公司后，仍有意愿担任委员会委员职务时，应依本 ...
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状况、经营结果及现金流量之信息，对下列事项应加注释： 一、公司沿革及业务范围说明。 二、声明财务报表依照本准则、相关法令(应明确列示法令 。(格式二之一)(二)交易目的金融资产(不含衍生性金融商品)明细表： 1.经纪商投资有价证券明细表。(格式二之二之一)2.开放式基金及货币市场工具明细表。(格式二之 ...
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财务状况、经营结果及现金流量之信息，对下列事项应加注释： 一、公司沿革及业务范围说明。 二、重要会计政策之汇总说明。 三、会计处理因特殊原因变更而 、股东权益其它调整项目：系指造成股东权益增加或减少之其它项目，包括长期股权投资未实现跌价损失、累积换算调整数等。 第16条 外国期货商资产负债表之权益科目 ...
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管理。 (三)本局中、英文简介录像带之规划与编制。 (四)证券暨期货相关机构投资教育宣导计画之指导、联系与追踪。 (五)证券投资人及期货交易人保护制度 )其它上级交办事项。 二、第二科办理下列事项： (一)公开发行公司财务报告公告、申报及相关业务之规划与执行。 (二)财务预测制度规划及程序规范之拟订。 ...
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说明其原因、对股东权益之影响及改进计画。 第18条 公司之经营应记载下列事项： 一、业务内容： (一)业务范围：列明营业项目之主要内容、营业比重及未来计画 投资之目的、资金计画用途及其所营事业与公司业务之关联性、预计投资损益情形及对公司经营之影响。如持有该转投资事业普通股股权百分之二十以上者，应列明转 ...
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