十三条所述涉及董事利益冲突应回避表决权行使之交易，特别是重大关系人交易、转投资、取得或处分资产、从事衍生性金融商品交易、资金贷与他人、为他人背书或 员工沟通管道，鼓励员工与管理阶层、董事或监察人直接进行沟通，适度反映员工对公司经营及财务状况或涉及员工利益重大决策之意见。 第59条 证券商在保持正常经营 ...
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控股公司应建立内部控制及稽核制度，并确保该制度得以持续有效执行，以健全公司经营，并保障投资，维护金融安定。 第3条 内部控制之基本目的在于促进金融控股公司健全 一隶属于董事会或总经理之单位，负责该制度之规划、管理及执行，建立清楚适当之咨询、协调、沟通系统，对各单位施以适当合宜之法规训练，并应指定高阶 ...
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对于独立董事得酌订与一般董事不同之合理薪资报酬。 第20条 独立董事对金融控股公司经营管理之重大缺失或违法情事所提改进意见不为管理阶层采纳，有肇致金融 金融控股公司应建立遵守法令主管制度，指定单位负责该制度之规划、管理及执行，建立咨询、协调、沟通系统，对各单位施以法规训练，并应指派人员担任遵守法令主管 ...
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公司之经营应记载下列事项： 一、业务内容： (一)业务范围：列明营业项目之主要内容、营业比重及未来计画开发之新金融商品。 (二)产业概况：说明金融业之现况与 投资之目的、资金计画用途及其所营事业与公司业务之关联性、预计投资损益情形及对公司经营之影响。如持有该转投资事业普通股股权百分之二十以上者，应列明 ...
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内部控制制度及内部稽核制度，并确保持续有效执行，以健全金融控股公司及其子公司经营，并保障投资，维护金融安定。 第4条 内部控制之基本目的在于促进金融控股 。 第10条 遵守法令单位应办理下列事项： 一、建立清楚适当之法令传达、咨询、协调与沟通系统。 二、确认各项作业及管理规章均配合相关法规适时更新， ...
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下列事项： (一)投资计划：应含投资目的、预期效益、资金来源、运用计划、营业计划、资金回收计划等项目。 (二)业务经营之原则：应含公司设置地点、资本额 五十之大陆事业应订定管理规定，其内容应包括下列要项： (一)管理范围。 (二)管理方向及原则。 (三)财务、业务及会计作业之管理。 (四)资产之管理 ...
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发起人选出之董事及监察人全体同意，就发起人所缴股款范围内，购置营业上必要之资产及支付开办费者。 二、取得公司登记证明文件后，依第三十八条规定缴存保证金 、财产，或让与全部或部分之营业、财产。 三、合并或解散。 四、经营其它业务或投资其它事业。 五、其它经主管机关规定之事项。 第37条 短期票券集中保管 ...
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规定订定。 第2条 (适用范围)本公会对于投资人与会员间或会员间因证券投资信托或证券投资顾问业务所发生之纷争，除因经营全权委托投资业务另依本公会全权 处理外，依据本办法调解处理之。 前项所称之投资人，包括基金受益人、会员公司之客户及一般投资人。 第3条 (不予受理之情形)营业纷争案件有下列情形之一者， ...
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许可： 一、跨行金融信息网络事业设立许可申请书。 二、营业计画书：载明业务之范围、业务原则与方针及具体执行之方法(包括系统设备概况、网络架构、帐务清算作业方式、 跨行金融信息网络事业者，应依法先向交通部申请并取得经营许可执照，经财政部许可后六个月内办妥公司设立登记并检同下列书件各三份，向财政部申请核发 ...
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委托投资业务之发展、联系、协调、改进及范围扩增事项。 (二)有关会员申请经营全权委托投资业务之审议事项。 (三)有关全权委托投资人服务事项。 (四)有关编拟年度工作计画 两次，以缺席一次论。 本会各委员会委员离开原任职公司时，视同辞任。其如于转任其它会员公司后，仍有意愿担任委员会委员职务时，应依本组织 ...
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