、理事、监事之解职。 四、财产之处分。 五、本会解散、清算之决议及清算人员选派。 六、其它与会员权利义务有关之重大事项。 第38条 本会理事会应每三 事业费用。每年计收上限为壹佰陆拾万元。 3.会员因提供顾问咨询服务、发行有关证券投资之出版品及举办有关投资之讲习，应按该等业务收入之0.3％缴纳事业费。 ...
//www.110.com/fagui/law_16954.html-了解详情
法令申报、申请核准、公告及传输境外基金之特定事项； 七、协助销售机构回答投资人有关境外基金之咨询；及 八、其它依中华民国相关法令、主管机关规定或当事人约定应 符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及 四、其它依中华民国相关法令或经主管机关规定应具备之条件。销售机构： ...
//www.110.com/fagui/law_7577.html-了解详情
法令申报、申请核准、公告及传输境外基金之特定事项；七、协助销售机构回答投资人有关境外基金之咨询；及八、其它依中华民国相关法令、主管机关规定或当事人约定应办理 应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条所定业务人员之资格条件；及四、其它依中华民国相关法令经主管机关规定应具备之条件。销售机构： ...
//www.110.com/fagui/law_7575.html-了解详情
，应签订契约，并依本注意事项办理。 本注意事项适用之金融机构，包括本国银行、外国银行在华分行、信托投资公司、票券金融公司、信用合作社、农渔会信用部、 契约中订定受委托机构参与作业合约之工作人员，于合约服务期间或合约终止后一定合理期间内，不得从事与委外事项有利益冲突之工作及提供顾问或咨询服务。 (十八) ...
//www.110.com/fagui/law_18254.html-了解详情
及验证，并得命申请设立或担任短期票券集中保管结算机构者，于一定期限内提出必要之文件、资料或指定人员说明。 第20条 主管机关于许可设立或担任短期票券 信息之传输、交换。 九、参加人信息系统之备援。 一○、参加人业务自动化之咨询及规划。 一一、经主管机关核准办理之其它有关业务。 前项第一款、第五款及第 ...
//www.110.com/fagui/law_15557.html-了解详情
金融监督管理委员会(以下简称本会)规定之项目。 第5条 证券商主办会计人员之任免，除金融机构兼营之证券商另依有关规定办理外，应经董事会以董事过半数 格式二之十三)(十四)其它应收款明细表。(格式二之十四)(十五)待处分长期股权投资明细表。(格式二之十五)(十六)其它流动资产明细表。(格式二之十六)(十 ...
//www.110.com/fagui/law_17158.html-了解详情
五、股东权益其它调整项目：系指造成股东权益增加或减少之其它项目，包括长期股权投资未实现跌价损失、累积换算调整数等。 第16条 外国期货商资产负债表之权益科目 人与经理人。 二、受同一总管理处管辖之公司或机构及其董事、监察人与经理人。 三、总管理处经理以上之人员。 四、对外发布或刊印之资料中，列为关系 ...
//www.110.com/fagui/law_15093.html-了解详情
非为最近一年内提供公司或关系企业财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人、董事(理事)、监察人(监事)、经理人及其配偶 列明公司之持股数、公司之董事、监察人、经理级以上人员及公司直接或间接控制之事业对同一转投资事业之持股数，并合并计算综合持股比例。(附表四十四 ...
//www.110.com/fagui/law_18192.html-了解详情
股票之卖出事宜。 三、办理证券投资顾问或期货顾问业务。 四、办理证券或期货教育训练事宜。 第4条 台湾地区证券、期货机构在台湾地区以外之国家或地区 下列规定办理： 一、每季终了后十五日内提交该证券公司之业务报告(含组织编制及人员配置、业务办理情形、收支状况、效益评估等)，并定期派员进行内部稽核。业务 ...
//www.110.com/fagui/law_16665.html-了解详情
交易所之许可、变更登记及财务、业务之监督管理及查核事项。 (二)证券交易所人员管理登记事项。 (三)集中交易市场证券结算交割制度之规划、设计与辅导建立事项 管理。 (三)本局中、英文简介录像带之规划与编制。 (四)证券暨期货相关机构投资教育宣导计画之指导、联系与追踪。 (五)证券投资人及期货交易人保护 ...
//www.110.com/fagui/law_8137.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务