、结算买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。于 之客户处理保证金与权利金收付及结算交割作业，并于完成全权委托投资账户交易当日，核对期货商回报之每笔成交资料，于核对无误后，依客户别设帐登载每 ...
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团体而言，指任何股份而该股份的登记拥有人藉该股份有权在该法人团体的股东会议中表决； “回报率”(rateofreturn)指投资回报，而该回报是以其占原来投资金额的百分比表示的； “回购交易”(repurchasetransaction)指一项证券的出售，而根据该项出售，卖方须在议定的未来日期按照 ...
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其它交易对象负责，与甲方无涉。 第一一条 (证券商退还手续费之处理) 乙方因运用委托投资资金(产)买卖有价证券而由证券商每月结算折让之手续费，应作为甲方买卖成本之减 或限制买卖之书面指示后，乙方应依其指示内容买卖，且于成交当日向甲方回报成交数量。 甲方为前项通知后丧失内部人身份者，应即以书面通知乙方。 ...
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实际执行时，确实按步骤操作。 信托业办理信托资金集合管理运用业务(以下简称集合业务)投资有价证券，应依信托业内部控制及稽核制度实施办法订定作业手册，于实际执行 。 第25条 信托业应于完成全权决定运用信托财产为有价证券投资之交易当日，核对证券商或其它交易对象回报之每笔成交资料，于核对无误后，即制作交割 ...
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高于保证金额之潜在回报之计算方法。 二十、是否分配收益。 第12条 基金性质应记载下列事项： 一、基金之设立及其依据。 二、证券投资信托契约关系 、市场信息揭露效率(包括时效性及充分性)之说明。 4、证券之交易方式。 (三)证券投资信托事业对基金之外汇收支从事避险交易者，应叙明其避险方法。 (四)基金 ...
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，并举例说明用以清楚表示有关的保证机制，以及高于保证金额之潜在回报计算方法。 3.相关投资连结标的性质之详细说明。 4.应注明实际参与率，与所列出作为参考 涉有违反本行为规范之情事时，应提本公会纪律委员会审议。 第12条 证券投资信托事业所申报之广告、公开说明会及其它营业促销活动资料经本公会纪律委员会 ...
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保证适用范围及有效性，以及可能导致该项保证终止之情事，并举例说明用以清楚表示有关的保证机制，以及高于保证金额之潜在回报计算方法。 3.保护型基金未设立保证机构，应载明本基金无提供保证机构保证之机制，系透过投资工具达成保护本金之功能，亦不得使用保证、安全、无风险等 ...
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左列情况之一时，得不受理融资现金偿还之申请： 一、发行公司之股票或证券投资信托基金之受益凭证，停止过户前二个营业日内。 二、本公司因融券操作致 证券交易所基本市况报导或柜台中心信息传输系统中公告标定单价及得标数量。委托回报及得标回报皆经由受托证券商之打印机打印，证券交易所或柜台中心亦于下午二时起提供得 ...
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第四条 (电子讯息之辨识及确认) 证券商与委托人间之有价证券买卖之委托、委托回报及成交回报等电子文件之传输，均应依主管机关规定使用凭证机构所签发之 委托人同意并了解证券商得为符合风险管理之目的、资金额度、持股或其它有价证券投资法令限制等因素，适度降低委托人得委托买卖之总金额或予以暂停委托。 证券商 ...
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委任人数据表内容，指派登记合格之业务员与委任人充分讨论，了解委任人之资力、投资经验、目的需求及交易法令限制等，并提供期货交易风险预告书、期货交易全权委任契约 该争议消除为止。 第33条 受任人及保管机构应依期货经纪商或其它交易对象回报之每笔交易数据共同核对无误后，依委任人别设帐登载每一全权委托交易账户 ...
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