基金，不在此限。 十二、每一基金投资于任一公司所发行无担保公司债之总额，不得超过该公司所发行无担保公司债总额之百分之十。 十三、不得将基金 计算依据(含估算换发比率日合并基金之资产负债表及库存资产明细表)。 六、基金合并作业流程表。 七、合并目的及预期效益。 八、申请日前七日内合并基金受益人人数、金额 ...
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业务。 3.股权投资业务。 4.其它。 (二)本年度经营计画：按主要业务别列示本年度之经营计画。 (三)市场分析：分析票券金融公司业务经营之地区 加权风险性资产之比率。 6.杠杆比率。 7.普通股权益占总资产比率。 (七)利害关系人担保授信总余额及其占授信总余额之比率。 (八)营运规模分析： 1.资产 ...
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就前款各项计画之资金用途，说明已办理扩充业务及营业据点、充实营运资金、购并其它金融机构或转投资其它公司、扩建或新建固定资产之计画内容、资金来源 加权风险性资产之比率。 6.杠杆比率。 7.普通股权益占总资产比率。 (七)利害关系人担保授信总余额及其占授信总余额之比率。 (八)营运规模分析： 1.资产市 ...
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，并应于公开市场以当时之公平价格为之。 三、参与全权委托投资相关业务人员不得接受客户、有价证券发行公司、证券商、期货商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱 受任人为履行前二项有价证券拨付责任所需之借券程序，依相关法令规章办理，其所需之担保及费用由受任人负责提供支付。受任人为个别全权委托投资账户 ...
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考量。 4.各类风险之管理机制 4.1 市场风险 4.1.1 市场风险管理原则 公司对于所有业务之市场风险，应订定适当之市场风险管理制度，并落实执行。 管理制度至少应包括： (1)与市场风险管理有关之各个层级之授权架构及呈报流程与作业内容。 (2)可容许之交易范围。 (3)市场风险衡量方法(包括质化与 ...
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总资产及(或)收入之比重及其成长变化情形，业务别之分类举例如下： 1.消费金融业务。 2.企业金融业务。 3.电子金融业务 4.投资业务。 5.代理收付 及其它风险等)，描述其风险管理目标和政策，包括下列事项： (1)策略及流程。 (2)相关风险管理系统之组织与架构。 (3)风险报告及衡量系统之范围与 ...
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机构，包括本国银行、外国银行在华分行、信托投资公司、票券金融公司、信用合作社、农渔会信用部、经营信用卡业务之机构等。 二、金融机构作业委外 核准。 委外作业计画书至少应包括下列事项： (一)委外事项及范围 (二)作业流程及风险管理 (三)委外对营运之影响评估 (四)客户权益保障说明 (五)适法性分析 ...
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