投资顾问事业(以下简称申请人)向行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)申请经营全权委托投资业务，应依全权委托管理办法之规定检具申请书件函送本公会审查后 管理规则第三条之资格条件并完成申报登录。 2.内部稽核部门之业务人员是否符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则第五条之资格条件并完成申报登录 ...
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执行有价证券买卖，但基金经理人仍应随时观察证券市场交易状况，于履行必要之投资分析及作成决策后调整之。 (五)书面记录与检讨报告 1.交易执行前，应将 主管应维持独立及客观之稽核职能，以便针对公司之管理、运作及内部控制措施是否妥善、有效等方面定期向公司管理阶层提出汇报。 2.督察主管职掌公司业务及内部 ...
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月底前依本会规定格式将上一年度内部控制制度之检讨修正情形向中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)申报。 前项所称子公司，应依财团法人中华民国 相关资料至少保存三年。 第22条 事业自行检查内部控制制度之结果，以是否能合理确保下列事项，分为有效之内部控制制度或有重大缺失之内部控制制度 ...
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保管本基金之资产。本基金资产应以「_______________受_托保管________货币市场证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。 二、经理公司及 (九)受益权单位买回、分割及受益凭证之换发或补发等情形。 (十)受益人是否愿依本契约第二十七条第二项规定被查阅之意愿。 (十一)其它重要 ...
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由保管机构保管本基金之资产。本基金资产应以「______________受托保管________证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。 二、经理公司及 )受益权单位买回、分割及受益凭证之换发或补发等情形。 (一○)受益人是否愿依本契约第二十七条第二项规定被查阅之意愿。 (一一)其它重要相关 ...
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或保管机构召集受益人大会。前开请求提出后十五日内，受请求之人应为是否召集之通知，如决定召集受益人大会，则应自受益人请求提出日起七十五日内 。 (三)更换保管机构者。 (四)经理公司或保管机构报酬之调增。 (五)变更本基金投资有价证券或从事证券相关商品交易之基本方针及范围。 (六)其它法令、本契约规定或 ...
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下列事项进行审核，并作成书面查核报告： 一、依规定检附之相关书件是否齐备。 二、一般控制 (一)电话语音部分：计算机化信息系统处理作业之书面内部控制 适当核准 三、应用控制电话交易作业之书面内部控制制度与内部稽核制度是否适当涵盖「国内证券投资信托基金电子交易作业准则」各项控制重点。申请人若检具会计师对 ...
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并由保管机构保管本基金之资产。本基金资产应以「______________受托保管________证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。 二、经理公司及保管 保管机构召集受益人大会。前开请求提出后十五日内，受请求之人应为是否召集之通知，如决定召集受益人大会，则应自受益人请求提出日起七十五日 ...
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机构为之。 申购之程序依最新公开说明书之规定办理，经理公司并有权决定是否接受受益权单位之申购。惟经理公司如不接受受益权单位之申购，应指示 并由保管机构保管本基金之资产。本基金资产应以「______________受托保管________证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。 二、经理公司及 ...
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)申购人每次申购之最低发行价额。 (三)销售费用。 (四)买回费用。 (五)配合证券投资信托契约变动修正公开说明书内容者。 (六)其它对受益人权益有重大影响之修正事项。 保管机构召集受益人大会。前开请求提出后十五日内，受请求之人应为是否召集之通知，如决定召集受益人大会，则应自受益人请求提出日起七十五日 ...
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