核准。 前项但书各款情形，除事先经主管机关核准者，得以符合第十一条第一项规定之标的资产为移转外，应以现金移转为之。 第10条 保险人之董事、监察人 帐簿资产之人，应尽善良管理人之注意，忠实执行专设帐簿投资管理业务，不得以职务上所知悉之消息从事投资相关之交易活动，或泄漏消息予他人。 第11条 投资型保险 ...
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主管机关核准投资者外，为配合政府经济发展计画或金融政策，得依本办法规定，向主管机关申请投资于金融相关事业或与票券金融公司业务密切关联之企业。 第3条 本办法 无提列不足。 五、上年度及截至申请时，无违反金融法规受处分。 六、内部管理无重大缺失。 七、最近三年平均税后损益无亏损。 八、无其它未符金融政策 ...
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，向不特定多数人推广或招揽证券投资信托基金受益凭证或全权委托投资等业务。 第5条 单纯登载证券投资信托事业所提供之投资管理专门知识或服务等标榜公司或企业 之事项。 保本型基金从事广告、公开说明会及营业促销活动时，除应遵守前项规定外，并须符合下列原则： 一、销售文件应揭露下列事项： 1.有关保证机构资料 ...
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7条 总代理人或其委任之销售机构办理境外基金之募集及销售业务时，为单纯登载投资管理专门知识或服务等标榜境外基金机构、集团、公司或企业形象而不涉及任何境外基金 基金及保护型基金，其从事广告、公开说明会及营业促销活动时，除应遵守前项规定外，并须符合下列原则： 一、销售文件应揭露下列事项： 1.保证型基金之 ...
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身分取得初次上市(柜)股票，以避免其利用职务之便获取不当利益。 (四)违反个人交易规定之效果经手人员因故意或过失，违反本守则个人交易申报程序之规定者，督察主管 事项。并应查报主管机关及公会等相关单位。 (二)违反公司基金管理程序或全权委托投资管理程序，公司得予警告、记过、降职、停职或解职处分之方式促其 ...
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之规定办理。 第3条 受任人申请经营全权委托投资业务，除行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)另有规定外，应填具申请书，并检具金管会规定文件 结算买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。 ...
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一、本作业程序依据行政院金融监督管理委员会94年1月24日金管证四字第0940000437号函订定。 二、为保障投资人权益，健全证券投资顾问事业发展，投顾事业于 应于节目播送前，先行检视检听并作成审核报告(附表三)；如发现有违反相关规定情事，应督导制播人员确实改善后，始能播出。 (二)投顾事业应逐案将 ...
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。 4每一投资人每日在线交易之申购、赎回金额各以新台币五百万元为上限，但投资人为法人或其它机构时，上述申购、赎回金额之上限各为新台币二千万元。 5 的讯息，并告知申购客户何时汇款及提醒客户应寄回受益凭证赎回方生效等讯息之规定。 基金赎回作业 1客户登入网站经身分验证后，填写交易内容。 2交易执行时亦 ...
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之罚款；前述处理情形并应于一个月内报主管机关。 各该公会未依前项规定申报或处理者，主管机关得对该公会为必要之处置。 第7条 为因应 之发展与进步，保险业应定期审视本自律规范内容进行修正调整，以健全保险业之财务投资。 第8条 本自律规范由中华民国人寿保险商业同业公会与中华民国产物保险商业同业公会共同订定 ...
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金管证四字第0940136734号函办理 壹 本应行记载事项依境外基金管理办法第四条第二项订定，证券投资顾问事业除担任销售机构者外，办理境外基金之投资顾问业务 期间。 十、纷争之解决方式及管辖法院。 十一、其它影响投资人权益经金管会规定应记载事项。 叁、本应行记载事项经本公会理事会通过，并报请金管会核 ...
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