凭以汇编「信用交易交割清单」，向证券交易所、柜台中心办理交割。 委托人缴付之融资自备价款，代理证券商应依证券交易所、柜台中心有关规定，向证券交易所、柜台中心办理 第十七条规定，办理盈余转增资或公司员工以其红利转作所服务产业之增资或创业投资事业以未分配盈余增资，其股东或出资人因而取得之发行记名股票，未经 ...
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现金流量表系以现金及约当现金流入与流出，汇总说明证券商于特定期间之营业、投资及融资活动，其编制应依财务会计准则公报第十七号「现金流量表」之规定处理 十五)(一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及未来可能 ...
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之规定。 第十八条 （核准主义） 经营证券投资信托事业、证券金融事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业或其他证券服务事业，应经主管机关之核准。 前项事业之 融资比率、融券保证金成数，由主管机关商经中央银行同意后定之；有价证券得为融资融券标准，由主管机关定之。 第六十二条 （自行买卖有价证券之限制） ...
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公司法关于公开发行之规定。 第十八条 经营证券投资信托事业、证券金融事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业或其他证券服务事业，应经主管机关之核准。 前项事业之 比率、融券保证金成数，由主管机关商经“中央银行”同意后定之；有价证券得为融资融券标准，由主管机关定之。 第六十二条 证券经纪商或证券自营商， ...
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“中央主管机关”核准。 银行设置﹑迁移或裁撤非营业用办公场所或营业场所外自动化服务设备，应事先申请，于申请后经过一定时间，且未经”中央主管机关”表示禁止 六 各项费用收付之标准及其计算之方法。 七 其它有关协议事项。 第105条 （注意义务） 信托投资公司受托经理信托资金或信托资产，应尽善良管理人之 ...
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应申请中央主管机关核准。 银行设置﹑迁移或裁撤非营业用办公场所或营业场所外自动化服务设备，应事先申请，于申请后经过一定时间，且未经中央主管机关表示禁止者， 。 六、各项费用收付之标准及其计算之方法。 七、其它有关协议事项。 第105条 信托投资公司受托经理信托资金或信托资产，应尽善良管理人之注意。 第 ...
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程序，以充分揭露其风险状况。 3.公司应在法律权限内，确认抵销协议的可执行性，并依既有程序落实执行。 4.信用加强与信用风险抵 风险值(Value at Risk) 限额或压力测试限额。 2.市场风险限额分配原则，宜考量投资组合风险分散效果。 4.6.2 信用风险限额 证券商应依据一定程序，设定并监控 ...
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或 (c)某人士属该法团的控权实体，亦属该有联系实体的控权实体； “书面协议”(agreementinwriting)指客户合约的书面条款； “核准保管人”(approvedcustodian)指获证监会根据第11条核准为适合稳妥保管中介人 ...
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平均年岁、平均服务年资及学历分布比率。(附表三十四) 四、劳资关系： (一)列示公司各项员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 )保证款项占净值比率。 (一四)无担保保证余额占净值比率。 (一五)自有资金投资上市股票占净值比率。 六、会计科目重大变动说明：比较最近两年度资产负债表 ...
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