本会核准之国际金融组织债券。 七、其它经本会核准得投资项目。 证券投资信托事业于国内募集基金投资外国有价证券，其种类及范围由本会定之。 第9条 三、合并基准日之资产负债表及库存资产明细表。 第88条 基金合并之相关费用，证券投资信托事业应自行负担。 第89条 基金因合并致存续基金持有之有价证券超过本 ...
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人员管理规则规定之资格条件。 第12条 事业之内部稽核实施细则至少应包括下列项目： 一、对内部控制制度进行检查，以衡量现行政策、程序之有效性及遵循程度 会。 第一项之内部控制制度声明书应刊登于公开说明书或投资说明书。 第24条 会计师受事业委托项目审查内部控制制度，准用公开发行公司建立内部控制制度处理 ...
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公开说明书刊印日前一个月月底基金下列资料： (一)净资产总额之组成项目、金额及比率。(附表五) (二)投资单一股票金额占基金净资产价值百分之一以上者，列示该 。 (五)指数型基金及指数股票型基金表现与指数表现之差异比较。 二、投资绩效： (一)最近三年度各年度最高、最低、年底及公开说明书刊印年度各月底 ...
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买卖。 前项之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名义持有者。 证券投资信托事业之负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人及其关系人从事上市、上 ，证期会得综合考量证券市场健全发展及证券投资信托事业竞争力等因素，给予以项目核准。 第50条 证券投资信托事业因解散、撤销或废止核准等事由，致 ...
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营业场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行 同意入会之证明文件。 六、变更后信托业之营业执照影本。 七、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 八、指拨营运资金之证明文件。 九 ...
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版本。 （1） 受托人须按库务署署长的规定安排为基金的所有往来项目备存帐目，并须就于每年3月31日终结的每段为期12个 项目”（trust investments） 指《受托人条例》（第29章）附表2所指明的投资项目。 （1995年制定） 第10条 基金的行政费用 版本日期： 30/06/1997 ...
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前项规定者，本会得综合考量证券市场健全发展及证券投资信托事业竞争力等因素，予以项目核准。 第30条 证券投资信托事业合并，合并与被合并公司应于事实发生 暨营业处所之调整(包括总公司、分公司、子公司、海外办事处)。 二、合并后经理证券投资信托基金之整合规划及其受益人可能产生之影响、因应之道。 三、合并后 ...
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他人误信之行为。 七、对所提供有价证券、证券相关商品或其它经金管会核准项目之投资、交易或其服务之绩效，为不实陈述或以不实之数据或仅使用对 、结算买卖交割之代理人。于办理有价证券之集中交割时，以客户或全权委托保管机构之投资买卖账户名义，经由全权委托保管机构开设之有价证券集中保管账户及存款账户为之。于办理 ...
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四、符合第六条规定之组织与人员名册及资格证明文件。 五、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之审查报告。 六、依第十七条制作之说明书。 七 或为该信托财产客户及受益人以外之人从事有价证券买卖之交易。 二、以信托财产投资于有价证券时，从事足以损害客户或受益人权益之交易。 三、与客户或受益人为投资 ...
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有价证券、证券相│系指具备本作业办││人员│务│务│关商品或其它经金管│法第八条所列资格│││员││会核准项目之投资或│之一者。│││││交易有关事项，提供││││││分析意见或推介建议││││││。││││││2.从事证券投资分析活││││││动、讲授或出版。 ...
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