资产之行为： 一、因投资决策所需之投资组合调整。 二、为避险决策所需之保证金帐户调整或支付权利金。 三、给付依证券投资信托契约约定应由基金负担之款项。 未上市、未上柜股票或私募之有价证券。 二、不得为放款或提供担保。但符合证券投资信托事业管理规则第十八条规定者，不在此限。 三、不得从事证券信用交易。 ...
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：证券商因借券交易，向标的证券持有者借入或在交易市场融券所交付之保证金。 (十三)借券担保价款：证券商因借券交易，向标的证券持有者借入或在交易市场融券 十五) (一)列示公司重大员工福利措拖、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度公司因劳资纠纷所遭受之损失，并揭露目前及未来 ...
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从事融券卖出。 第一项委托人应具备之条件，由本公司拟订，报请财政部证券暨期货管理委员会(以下称证期会)核定。 第3条 本公司融资融券，应与证券商签订代理契约 迄清偿前一日之日数计算。 第6条 本公司办理融资融券，所取得之融资担保证券、融券保证金抵缴证券、融资融券差额抵缴证券，应送存证券集中保管事业保管 ...
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全权任免之。 第6条 期货商会计年度，除外国期货商或经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)核准者外采历年制，每年六月三十日办理上半年度结算，十二月三十一日 担保者为流动负债则改列为其它流动资产，并附注说明担保之事实。 作为存出保证金者，应依其长短期之性质，分别列为流动资产或其他资产。 补偿性存款 ...
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。 四、会计事务处理程序。 五、财务与出纳作业。 六、其它依行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)规定之项目。 第5条 证券商主办会计人员之任免，除金融 ：办理有价证券买卖融资融券业务之证券商，向证券金融公司转融券之担保价款。 (十)借券保证金：证券商因借券交易，向标的证券持有者借入或在交易市场融券 ...
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57．若非理事会另行规定，为一般或特殊的目的，依条款及本规则规定，存在交易所的保证金存款，不支付任何利息。 第四章 财务和会计要求 1．每一位会员或合伙人均 合作人自身持有，作为对贷款或预付款的附属担保的； （Ｂ）所有非会员或合伙人财产，但由会员或合伙人为其或任何替手管理的证券，表明由谁持有或为谁持有 ...
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机构，并代理甲方办理交易账户之开户、保证金与权利金之收付、结算交割、帐务处理及其它有关事项，爰经双方同意依上揭管理规则及相关法令约定本约条款，并经 契约内容，应依相关法令规章，由乙方、交易对象与期货交易代理人共同协商，其修订或协议终止者，亦同。 乙方完成开户手续后，应将契约、受托期货经纪商交付之期货 ...
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机构，并代理甲方办理交易账户之开户、保证金与权利金之收付、结算交割、帐务处理及其它有关事项，爰经双方同意依上揭管理规则及相关法令约定本约条款，并经 契约内容，应依相关法令规章，由乙方、交易对象与期货交易代理人共同协商，其修订或协议终止者，亦同。 乙方完成开户手续后，应将契约、受托期货经纪商交付之期货 ...
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全权委托投资业务，应依本法第五十二条、全权委托管理办法 第十条及本公会「全权委托投资业务营业保证金处理要点」之规定办理之并提存一定金额之营业保证金。 项之规定。 第24条 受任人与客户及全权委托保管机构共同签订三方权义协议书后，应通知全权委托保管机构依据委任契约代理客户开立投资买卖账户或期货交易账户， ...
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金融机构任保证人之发行） 公司债之发行如由金融机构担任保证人者，得视为有担保之发行。 第三十条 （申请审核应备之文书） 公司募集、发行有价证券，于申请 券之管理办法，由财政部拟订报请行政院核定之。 第六十一条 （有价证券买卖融资融券之成数） 有价证券买卖融资融券之额度、期限及融资比率、融券保证金成数， ...
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