主要业务别列示本年度之经营计画。 (三)市场分析：分析票券金融公司业务经营之地区、市场未来之供需状况与成长性、竞争利基及发展远景之有利、不利 加权风险性资产之比率。 6.杠杆比率。 7.普通股权益占总资产比率。 (七)利害关系人担保授信总余额及其占授信总余额之比率。 (八)营运规模分析： 1.资产市占 ...
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日起不得再行新增。 第28条 证券投资信托事业运用债券型基金投资于任一公司所发行无担保公司债或金融债券，应于证券投资信托契约中明定其信用评等等级 依据(含估算换发比率日合并基金之资产负债表及库存资产明细表)。 六、基金合并作业流程表。 七、合并目的及预期效益。 八、申请日前七日内合并基金受益人人数、 ...
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作业程序，其内容应包括全权委托投资契约之签订、账户之开立，与审查申请案件之流程及不同部门或人员之分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 于公开市场以当时之公平价格为之。 三、参与全权委托投资相关业务人员不得接受客户、有价证券发行公司、证券商、期货商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱 ...
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考量。 4.各类风险之管理机制 4.1 市场风险 4.1.1 市场风险管理原则 公司对于所有业务之市场风险，应订定适当之市场风险管理制度，并落实执行。 管理制度至少应包括： (1)与市场风险管理有关之各个层级之授权架构及呈报流程与作业内容。 (2)可容许之交易范围。 (3)市场风险衡量方法(包括质化与 ...
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就前款各项计画之资金用途，说明已办理扩充业务及营业据点、充实营运资金、购并其它金融机构或转投资其它公司、扩建或新建固定资产之计画内容、资金来源 加权风险性资产之比率。 6.杠杆比率。 7.普通股权益占总资产比率。 (七)利害关系人担保授信总余额及其占授信总余额之比率。 (八)营运规模分析： 1.资产市 ...
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之改善计画及未来一年现金流动性分析。 四、最近年度重大资本支出对财务业务之影响。 五、风险管理事项应分析评估最近年度之下列事项： (一)信用合作社之 风险及其它风险等)，描述其风险管理目标和政策，包括下列事项： (1)策略及流程。 (2)相关风险管理系统之组织与架构。 (3)风险报告及衡量系统之范围与 ...
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第二十八条证券投资人及期货交易人之团体诉讼及仲裁案件，应就受理类别、范围、作业流程、执行方式及其它应遵行事项，制订案件处理办法，并向本会申报核备，修改时 ，应依本法第十九条规定持有上市上柜公司之股票，以行使股东权益。 第10条 保护机构应于事务所备置各项财务及业务文件，供本会调阅查核。 第11条 保护 ...
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，包括本国银行、外国银行在华分行、信托投资公司、票券金融公司、信用合作社、农渔会信用部、经营信用卡业务之机构等。 二、金融机构作业委外不得 核准。 委外作业计画书至少应包括下列事项： (一)委外事项及范围 (二)作业流程及风险管理 (三)委外对营运之影响评估 (四)客户权益保障说明 (五)适法性分析 ...
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