资产之行为： 一、因投资决策所需之投资组合调整。 二、为避险决策所需之保证金帐户调整或支付权利金。 三、给付依证券投资信托契约约定应由基金负担之款项 发布日起不得再行新增。 第28条 证券投资信托事业运用债券型基金投资于任一公司所发行无担保公司债或金融债券，应于证券投资信托契约中明定其信用评等等级。 ...
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为营业登记，缴存保证金，领得营业执照后，不得开始营业。 本法有关保险业之规定，除法令另有规定外，外国保险业亦适用之。 外国保险业之许可标准及管理办法，由主管 总额，不得超过该保险业资金百分之五及该发行股票之公司实收资本额百分之十。 四、经依法核准公开发行之有担保公司债，或经评等机构评定为相当等级以上之 ...
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之保证金，符合中央银行或其它相关机构规定者，得运用于下列用途： 一、作为集中结算交割机制之担保品。 二、作为中央银行日间透支或其它经中央银行核准透支之担保品 。 第7条 票券商应于每月十日前，向主管机关申报上月底存储之保证金内容。 第8条 票券金融公司解散时，于向主管机关缴销营业执照后，得取回保证金。 ...
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事业授权范围内之行为。 第17条 期货经理事业应于办理公司登记后，向本会指定之金融机构缴存营业保证金新台币五千万元。 前项之金融机构为经财政部核准 。 第18条 期货经理事业不得为任何保证人、票据之背书或提供财产供他人设定担保。 第19条 期货经理事业不得购置非营业用之不动产。 第20条 期货经理事业 ...
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，送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)审查后，转报本会核准： 一、公司章程。 二、业务章则。 三、最近年度经会计师查核签证之财务报告。申请时已逾 债券提存，不得设定质权或以任何方式提供担保，且不得分散提存于不同金融机构；提存金融机构之更换或营业保证金之提取，应函报本会核准后始得 ...
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字第0940006418号函订定发布全文9条 中华民国九十四年八月四日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0940130136号函准予备查 第1条 本要点依据境外基金 前揭定期存单权利完整所为之任何保全行为，系以受托保管XXXX公司境外基金营业保证金为目的，绝不会损及以该等定期存单提存之境外基金营业 ...
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之命令者。 前项业务人员之职称，由主管机关以命令定之。 第五十五条 （营业保证金） 证券商于办理公司设立登记后，应依主管机关规定提存营业保证金。 融资或融券。 二 有价证券买卖融资融券之代理。 证券商办理有价证券买卖融资融券之管理办法，由财政部拟订报请行政院核定之。 第六十一条 （有价证券买卖融资融券 ...
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主管机关以命令定之。 第五十五条 证券商于办理公司设立登记后，应依主管机关规定，提存营业保证金。 因证券商特许业务所生债务之债权人，对于前项营业 融券。 二、有价证券买卖融资融券之代理。 证券商办理有价证券买卖融资融券之管理办法，由“财政部”拟报请“行政院”核定之。 第六十一条 有价证券买卖融资融券之 ...
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指示而为下列行为： 1因投资决策所需之投资组合调整。 2为避险决策所需之保证金账户调整或支付权利金。 3给付依本契约第十条应由本基金负担之款项。 4 受益凭证外，不得运用本基金之资产买入本基金之受益凭证； (七)投资于任一公司所发行无担保公司债，该债券应取具等级以上之信用评等； (八)投资于任一公司所 ...
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为下列行为： (1)因投资决策所需之投资组合调整。 (2)为避险决策所需之保证金账户调整或支付权利金。 (3)给付依本契约第十条应由本基金负担之款项。 凭证外，不得运用本基金之资产买入本基金之受益凭证； (八)投资于任一公司所发行无担保公司债，该债券应取具______等级以上之信用评等； (九)投资于 ...
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