第二章二百四十条或得知违反法规二百四十条的情况下保持缄默的会员，均为行为不当，并可以由理事会视情况被加以包括暂停或开除会员资格的纪律处分。 第三章 ，会员或合伙人均应尽快地指定另一位审计员作为替代，并向交易所书面通知审计员的变更和新审计员的姓名。审计员必须是专业会计师，并且该任命不应违背证券法的第八十 ...
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或被保证人为股份有限公司之企业，如经董事会决议，向银行出具书面承诺，以一定财产提供担保，及不再以该项财产提供其他债权人设定质权或抵押权者，得免办或缓办不动产或 罚金）刑三三。 第一百二十七条之一 （收受不当利益罪㈡） 银行违反第三十二条或第三十三条规定者，其行为负责人，处三年以下有期徒刑、拘役或科或并 ...
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利益之影响。 主管机关对于金融控股公司之设立构成公平交易法第六条之事业结合行为，应经行政院公平交易委员会许可；其审查办法，由行政院公平交易委员会会同主管机关订定 者，依下列规定办理： 一 办理所有不动产、应登记之动产、各项担保物权及智能财产权之变更登记时，得凭主管机关证明径行办理，免缴纳登记规费；办理 ...
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利益之影响。 主管机关对于金融控股公司之设立构成公平交易法第六条之事业结合行为，应经行政院公平交易委员会许可；其审查办法，由行政院公平交易委员会会同主管机关订定 者，依下列规定办理： 一、办理所有不动产、应登记之动产、各项担保物权及智能财产权之变更登记时，得凭主管机关证明径行办理，免缴纳登记规费；办理 ...
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。 第36条 “中央主管机关”于必要时，经洽商中央银行后，得对银行无担保之放款或保证，予以适当之限制。 “中央主管机关”于必要时，经洽商中央 由““中华民国”银行商业同业公会全国联合会”拟订，报请主管机关核定之。 第二章 银行之设立、变更、停业、解散 第52条 （银行之组织与设立标准） 银行为法人，其 ...
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方法。 三、请求保险金额之事故及时期。 第133条 被保险人故意自杀，或因犯罪行为，所致伤害、残废或死亡，保险人不负给付保险金额之责任。 第134条 受益人 对经营困难保险业之贷款。 二、保险业因承受经营不善同业之有效契约，或因合并或变更组织，致遭受损失时，得请求安定基金予以补助或低利抵押贷款。 三、 ...
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之意义） 再保险，谓保险人以其所承保之危险，转向他保险人为保险之契约行为。 第四十条 （原被保险人与再保险人关系） 原保险契约之被保险人，对于再保险人无 对经营困难保险业之贷款。 二、保险业因承受经营不善同业之有效契约，或因合并或变更组织，致遭受损失时，得请求基金予以低利抵押贷款。 三、保险业失却清偿 ...
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负责人及职员不得以任何名义，向存户、借款人或其它顾客收受佣金、酬金或其它不当利益。 第35-1条 银行负责人及职员不得兼任其它银行任何职务。但因投资 由中华民国银行商业同业公会全国联合会拟订，报请主管机关核定之。 第二章 银行之设立、变更、停业、解散 第52条 银行为法人，其组织除法律另有规定或本法 ...
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以保护资产(包括证券商与客户)之安全。 守则说明： 1.所有有价证券与其它资产，包括担保品，皆应放置在安全场所控管。 2.至少定期盘点与检视有价证券。 3.设定 具法律效力、越权行为、条款疏漏、规范不周等致使契约无效，而造成之可能损失。 2.策略风险是指由于错误的商业决策、或决策执行不当、或对同业竞争 ...
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为之之行为。 第8条 受任人为全权委托投资之业务招揽与营业促销活动而制作之有关资料，于对外使用前，应先经内部适当审核，确定内容并无不当或不实 ，并于办理完成后通知客户。 客户自行保管委托投资资产者，得以书面方式通知受任人变更证券商、期货商或其它交易对象。 第27条 客户将资产委托全权委托保管机构保管时 ...
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