及事务进行的查讯中，信纳该社的任何资金、证券或其他财产可能已被挪用或不当地使用，或信纳该等簿册、纪录或其他文件没有显示该社的真正 号第3条修订) (由1995年第35号第9条代替) 第60条 保管簿册与保护资产的命令 版本日期 30/06/1997 凡根据第57(3)或58(3)条取消任何储蓄互助社的 ...
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会计年度经会计师查核签证之财务报告。 五、估算换股比例基准日之拟制性合并资产负债表及该日经会计师查核签证之参与合并证券投资顾问事业财务报告。 六、独立专家 。 三、场地设备及业务人员应符合同业公会之规定。 前项事业提供投资推介顾问境外基金以外之外国有价证券，该事业除符合前项规定外，应符合下列各款之规定 ...
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与委任人有借贷款项、有价证券，或为借贷款项、有价证券之居间情事。 六、保管或挪用委任人之有价证券、款项、印鉴或存折。 七、意图利用对委任人之投资研究分析 章则办理。 办理全权委托投资业务之相关人员，应以善良管理人之注意管理全权委托投资资产，除法令与契约另有规定外，不得为自己、代理人或其它任何第三人谋取 ...
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与客户有借贷款项、有价证券，或为借贷款项、有价证券之居间情事。 七、保管或挪用客户之有价证券、款项、印鉴或存折。 八、意图利用对客户之投资研究分析建议、 或表扬： 一、对健全证券投资顾问业务与全权委托投资业务之经营与发展，增进资产管理服务市场之整合管理具有显著绩效者。 二、研究著述，对发展证券投资顾问 ...
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