人； 四、其任何履行或不履行任何有关境外基金之行为，将不致严重影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权；及 五、其已依 有规定外，前述相关事宜得依据该投资契约或受托买卖契约办理。】第七条 责任与损害赔偿任一方对于其本契约义务之履行或不履行所发生之过失、诈欺、恶意或 ...
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；及四、其任何履行或不履行任何有关境外基金之行为，将不致严重影响总代理人企业形象或损害总代理人商誉或权益，或影响境外基金取得主管机关授权。五、其已依中华民国 有规定外，前述相关事宜应依据该投资契约或受托买卖契约办理。】第七条 责任与损害赔偿任一方对于其本契约义务之履行或不履行所发生之过失、诈欺、恶意或 ...
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受损者，公司对于股东依法提起诉讼情事，应妥适处理。 第14条 证券商与关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当之 范围依法应负之赔偿责任为其购买责任保险，以降低并分散公司及股东重大损害之风险。 第42条 董事会成员宜依证券商公会或财团法人中华民国证券暨期货市场发展 ...
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。 四、重视员工及利益相关者之权益。 五、金融控股公司与所属子公司及其它关系企业间之公司治理关系。 六、信息充分揭露增加透明度。 七、建立内部控制及稽核 等专家。 十、协调并监督公司及其子公司之内部权责。 十一、建立与维持公司形象及善尽社会责任。 第23条 为强化管理机能，金融控股公司得考量董事会规模 ...
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应慎重考虑到广告对于投资大众之影响，以免误导投资大众之判断力。 二、对于上市个别企业营运情况介绍之广告，应避免过度或任意做主观上之推断。 三、为保障客户知 )本公会会员之广告不得有左列各款之表示： 一、违背或抵触证券法规或损害证券业信誉之广告。 二、冒用或使用类似大众所熟悉之他人名号以混淆投资人。 三 ...
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第二十四条 不得无故泄漏证券投资分析资料或全权委托帐户之机密，亦应避免关系企业间、不同部门与不同职务人员间传递机密。 第二十五条 非因职务需要或公司 保护法之规定，若有违反，应自负法律责任，并赔偿公司因此直接或间接所受损害及所生费用(含诉讼费及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户 ...
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