揭露其风险管理相关信息。 守则说明： 1.风险管理信息揭露范围宜包含： (1) 风险管理政策。 (2) 风险管理采用模式。 (3) 过去之风险预估与实际损益。 (4) 资本适足率。 (5) 主管机关要求揭露之相关信息。 (6) 其它有利风险管理机制运作之相关信息。 2.风险管理信息揭露宜包括质化与 ...
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同一违约申报日之同帐户、同种类有价证券，证券经纪商得就同数额部分为买卖相抵方式处理。 三、证券经纪商为前项处理后，应即将处理之相关信息于当日下午六时 协议或通知之情事函报本中心备查。 (二)证券经纪商与客户协议订定价格以为计算损益依据者，应将双方达成协议之协议书函报本中心备查。 陆、违约通告作业本中心 ...
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对客户作赢利之保证或分享利益之证券买卖。 五、约定与客户共同承担买卖有价证券之交易损益，而从事证券买卖。 六、接受客户委托买卖有价证券时，同时以自己之计算为买入或 以同一或不同帐户为同种有价证券买进与卖出或卖出与买进相抵之交割。但依法令办理信用交易资券相抵交割者，不在此限。 一七受理本公司之董事、监察 ...
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，亦得准用本中心业务规则第八十七条第六项规定处理，因之所生损益并依本中心柜台买卖有价证券开户契约第八点规定办理。 同一委托人所为钜额买卖之买进及 买卖应单独编制「给付结算清单」。 本中心办理钜额买卖之给付结算，按应收应付相抵后之余额结算，证券商应依给付结算清单所载有价证券及价金于成交当日办理给付结算。 ...
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，亦得准用本中心业务规则第八十七条第六项规定处理，因之所生损益并依本中心柜台买卖有价证券开户契约第八点规定办理。 同一委托人所为巨额买卖之买进及卖 买卖应单独编制「给付结算清单」。 本中心办理巨额买卖之给付结算，按应收应付相抵后之余额结算，证券商应依给付结算清单所载有价证券及价金于成交当日办理给付结算 ...
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予以处理，亦得准用本公司营业细则第九十一条第六项规定处理，因之所生损益并依本公司证券经纪商受托契约准则第十九条规定办理。同一委托人所为钜额买卖之 额买卖应单独编制「交割计算表」。本公司办理钜额买卖之集中交割，按应收应付相抵后之余额结算，证券商应依交割清单所载有价证券及价金于成交当日办理交割。有应付交割 ...
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处理，亦得准用本公司营业细则第九十一条第六项规定处理，因之所生损益并依本公司证券经纪商受托契约准则第十九条规定办理。同一委托人所为巨额买卖之 条 巨额买卖应单独编制「交割计算表」。 本公司办理巨额买卖之集中交割，按应收应付相抵后之余额结算，证券商应依交割清单所载有价证券及价金于成交当日办理交割。有应付 ...
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，经乙方向柜台中心申报迟延给付结算在案，其卖出证券或买进、卖出证券价金相抵后之应付价金，得迟延至成交日后第三营业日下午六时。 乙方以经纪方式于固定 处理完毕，并将协议或通知之情事函报柜台中心备查。 (二)双方协议订定价格以为计算损益依据者，乙方应将达成协议之协议书函报柜台中心备查。 九、甲乙双方如有 ...
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