许多假设及参数设定与信赖区间的选择，因此应比较估计(预测)的市场风险与实际结果(真实损益)，以确保统计基础衡量法估计的准确性。若估计与实际结果有重大差异， .3 内部稽核 证券商之内部稽核单位，应检视公司风险管理制度之落实执行情形，据实揭露于稽核报告，对于检查所发现之缺失或异常事项，并应于该稽核报告陈 ...
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依主管机关之规定办理。 第11条 保险业收取保费，不得有错价、放佣情事，或以不真实之支出入帐，藉达错价、放佣之目的。 第12条 财产保险业及人身保险业依本法 。 保险业办理再保险分出业务之分出对象及财务再保险之契约内容、处理程序及应于报表揭露等事项，应依主管机关之规定。 第22条 本办法自发布日施行。...
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四、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十五、以非登记名称或非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十六、其它违反证券暨期货管理法令或经证期 和职位。 第二十条 接受证券投资人委任，提供证券投资顾问服务前，应先应向客户揭露收费之基准及数额，并与委任人签订书面委任契约，以确定双方之权利义务。 ...
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之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关 之身分和职位。 第二十条 接受客户委任，提供证券投资顾问服务前，应先向客户揭露收费之基准及数额，并与客户签订书面证券投资顾问契约，以确定双方之权利 ...
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违规事件，对同业之违规行为，如知情者亦应主动检举。 二十一、对客户所提供、揭露之信息，应谨守均等、公平原则。 二十二、应负协助维护市场交易秩序及防杜 讲习，谋求自己、其它委任人或第三人利益之行为。 六、不得以非登记名称或非真实姓名从事期货交易分析。 七、为招揽业务，以文字、图画或口头所为之宣传或在报章 ...
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之行为。 十五、利用非专职人员招揽客户或给付不合理之佣金。 十六、以非真实姓名(化名)从事证券投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经主管机关 之身分和职位。 第二十条 接受客户委任，提供证券投资顾问服务前，应先向客户揭露收费之基准及数额，并与客户签订书面证券投资顾问契约，以确定双方之权利 ...
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违规事件，对同业之违规行为，如知情者亦应主动检举。 二十一、对客户所提供、揭露之信息，应谨守均等、公平原则。 二十二、应负协助维护市场交易秩序及防杜 讲习，谋求自己、其它委任人或第三人利益之行为。 六、不得以非登记名称或非真实姓名从事期货交易分析。 七、为招揽业务，以文字、图画或口头所为之宣传或在报章 ...
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