基金之募集或追加募集。 二、经本会退回、不予核准、撤销、废止或自行撤回其申请(报)案件，证券投资信托事业自接获本会通知之日起三个月内， 财务报告不依有关法令或一般公认会计原则编制，情节重大。 八、内部控制制度之设计或执行有重大缺失。 九、最近年度每股净值低于票面金额。但取得证券投资信托事业营业执照未满 ...
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的10个营业日内，藉给予该申请人及认可交易所的通知，要求该申请人向证监会提供该会为执行本规则授予该会的职能而合理所需的进一步资料。 (2)凡有人提出关乎某证券上市的 在本规则生效前，有人已根据被废除规则第3条提出申请，而在紧接本规则生效前，该项申请未被批准、拒绝或撤回，则在本规则生效时，该项申请即视作 ...
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申请书及于受益凭证背面加盖留存印鉴或签名 2.检附证券交易税完税证明 二、法院拍卖或强制执行： 1.检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附 应检附向法院声请撤销公示催告或撤回除权判决之声请状副本及法院收文收据影本 经理公司于受理前项第一款之申请，其遗失受益凭证已转记于证券集中 ...
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股款 发起人已认而未缴股款者，应由其它发起人连带认缴；其已认而经撤回者，亦同。 第4条 票券金融公司发起人不得有票券商负责人及业务人员管理规则(以下 件各三份，向主管机关申请设立许可： 一、票券金融公司设立许可申请书 二、营业计画书：载明业务之范围、业务经营之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、 ...
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，并曾任荐任九职等以上或同等职务者。 五、有其它经历足资证明可有效执行信托监察人之职务及维护受益人之权益者。 法人担任信托监察人之职务者，以不动产管理 第二项规定者，不在此限。 一三经主管机关退回、撤销、废止核准、不予核准或自行撤回申请或申报案件，受托机构自接获主管机关通知之日起三个月内，申请募集或私 ...
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，应由发起人于本法第二十五条第二项规定范围内连带认缴，其已认而经撤回者亦同。 发起人缴纳前项所认股份之资金来源中，借入资金总额不得超过百分之三十 件各四份，向本会申请设立许可，逾期不予受理： 一、工业银行设立许可申请书。 二、营业计划书：载明业务之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法(包括场所设施、 ...
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计画之可行性、必要性及合理性者。 六、经本会退回、不予核准、撤销、废止或自行撤回其依本准则申报(请)案件，发行人自接获本会通知即日起三个月内办理前条第二 日前，检附原发行员工认股权凭证本会之同意函及已执行认股权股款缴纳证明文件影本，向公司登记之主管机关申请资本额变更登记，并换发新股。 第62条 前条认 ...
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证明。 第24条 依法律规定股东自行办理过户者，依下列规定办理： 一、法院拍卖或强制执行： (一)检附拍得之股票及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附证券 应检附向法院声请撤销公示催告或撤回除权判决之声请状副本及法院收文收据影本。 公司于受理前项第一款之申请，其遗失股票已转记于证券集中保管事业 ...
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职权。 六、前项第六款规定列为变更交易方法有价证券后，经撤回重整之声请者。但其变更原有交易方法之执行期间仍不得短于三个月。 七、因前项第七款规定 核备： (一)以实际清偿票款之方式消灭票据债务。 (二)将票款存入办理退票之金融业者，申请列收「其它应付款」帐备付。 (三)退票后重行提示，于支票存款帐户或 ...
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款之同一缺失者，得加重处记其缺点。 第5条 证券承销商最近一年内主办有价证券初次申请上市之承销案件，有左列缺失之情事者，本公司得视其情节轻重，依下列 大盘加权指数及同类股指数跌幅」百分之十者，处记缺点五至十点。 三主办承销商未执行稳定价格措施且挂牌买卖后首五个交易日平均收盘价跌破承销价者，处记缺点五至 ...
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