卡应永久保存 二、收益分配发放记录，至少保存五年 三、其它受益凭证事务作业所使用之书表文件，至少保存三年。但身分证影本，换发作废受益凭证及证券 证明文件 受益凭证如在证券交易所上市，经理公司应于受理第一项之挂失、补发及其撤销时，实时以网际网络传输方式通知证券交易所以及证券集中保管事业，并由证券交易所转 ...
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三年。 八、依第十九条规定在受停止招揽行为期限内或受撤销业务员登录处分尚未逾三年。 九、已登录为其它经营同类保险业务之保险业、保险代理人公司或保险 机关审查通过之保险单条款、费率及要保书等文件相符，且经所属公司核可同意使用。其内容并应符合主管机关订定之信息揭露规范。 保险代理人、经纪人所属业务员使用之 ...
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说明)。 六、发行价格计算之说明，包括计算使用之标的证券价格、履约价格、存续期间、利率、波动率及其它参考因素，并与一年来同一上柜证券为标的之权证列表 主管机关核准后十个营业日内向本中心洽定开始柜台买卖日事宜者，其同意函应予撤销。 前项发行人于其认购(售)权证开始柜台买卖前，经发现有本中心认购(售)权证 ...
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于有价证券集中交易市场为买卖者，在会员制证券交易所限于会员；在公司制证券交易所限于订有使用有价证券集中交易市场契约之证券自营商或证券经纪商。 第一百五十二条 （停止 行贿之处罚） 对于前条人员关于违背职务之行为，行求期约或交付不正利益者，处三年以下有期徒刑、拘役或科或并科十五万元以下罚金。 犯前项之罪 ...
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主管机关得视情节之轻重，为下列处分： 一、警告。 二、停止其二年以内办理本法所定之签证。 三、撤销签证之核准。 前条之财务报告，应备置于公司及其分支机构， 证券之字样。但依第四十五条第二项但书之规定为证券商者，不在此限。 非证券商不得使用类似证券商之名称。 第五十一条 证券商之董事、监察人或经理人不得 ...
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交换所之公告，予以拒绝往来，其期间为三年： 一、一年以内发生存款不足退票列入记录未经注销达三张者。 二、因使用票据涉及犯罪经判刑确定者。 一年以内 书中约定客户同意将其开户日期、法人之资本额与营业额、存款不足之退票记录、撤销付款委托记录暨票据交换所列为拒绝往来户等有关票据信用资料提供予他人查询。 第十 ...
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按输入时序依次撮合。 第13条 议价交易之出借申请、借券申请、更改、撤销及标的公债拨付，依下列方式办理： 一出借申请 (一)清算银行应配合出借申请， 之「中央登录公债借贷交易总契约」，尚未届满一年或尚未结案者。 三、不如期履行交割义务违反使用有价证券集中交易市场契约、受托买卖契约或柜台买卖有价证券开户 ...
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公会之职员及聘雇人员。 六、曾因违背期货交易契约或证券交易契约未满三年或虽满三年但未结案者。 七、曾经违反期货交易管理法令或证券交易管理法令，经司法 委任人或其另行指定之保管机构。 第58条 保管机构因停业、解散、撤销或废止核准等事由，致不能继续受托保管委任人全权委托交易资金及以该资金取得之标的，应即 ...
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，应永久保存。 二、现金股利发放领据，至少保存五年。 三、其它股务作业所使用之书表文件，至少保存三年。但身分证影本，换发作废股票及证券集中保管事业 附该股票已由证券集中保管事业领回之证明文件。 公司于受理第一项之挂失、补发及其撤销时，该股票如已在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖之股票，应于受理后， ...
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公会之职员及聘雇人员。 六、曾因违背期货交易契约或证券交易契约未满三年或虽满三年但未结案者。 七、曾经违反期货交易管理法令或证券交易管理法令，经司法 委任人或其另行指定之保管机构。 第58条 保管机构因停业、解散、撤销或废止核准等事由，致不能继续受托保管委任人全权委托交易资金及以该资金取得之标的，应即 ...
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