签证会计师复核或主办证券承销商出具之案件检查表，显示有违反法令或公司章程，致影响有价证券之募集与发行者。 四、律师出具之法律意见书，表示有违反法令，致影响有价证券 三年内向本会申报(请)募集与发行有价证券，未有经本会予以退回、不予核准、撤销或废止之情事者。但自申报生效或申请核准通知到达即日起，尚未募足 ...
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九、信托财产之估价报告书。 一○受托机构填报及会计师或律师复核之案件检查表。 一一律师之法律意见书。 一二受托机构拟以国内不动产或不动产相关权利于国外募集或私 或私募受益证券申请核准或申报生效遭主管机关或证券主管机关退回、不予核准、撤销或废止者。 三、受托机构所私募之不动产资产信托受益证券未经由本条例 ...
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目的事业主管机关同意其信托或让与资产之同意函。 五、律师出具之法律意见书及案件检查表。 六、公开说明书或投资说明书稿本。 七、创始机构为金融机构以外机构 者。 二、前次申请核准或申报生效遭主管机关或证券主管机关退回、不予核准、撤销或废止者。 三、受托机构发行受益证券或特殊目的公司发行资产基础证券，拟 ...
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申报 (请)现金增资发行海外股票，或以已发行股份于国外证券市场交易者，应依案件性质分别检具发行海外股票申报 (请)书 (附表二十二至附表二十五)载明其应 四、本国律师出具该海外股票发行办法与本会同意生效或核准内容无重大差异之意见书中文本。 五、其它经本会规定之文件。 发行人依发行当地国证券相关法令规定 ...
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之一，缴纳业务费。 (四)会员因经营或兼营承销商业务，以竞价拍卖方式，办理有价证券承销案件，应按所收投标处理费之百分之零点五，缴纳业务费。 四、捐助收入。 五 连同现金出纳表、资产负债表、财产目录及基金收支表，送监事会审核，造具审核意见书，提经会员大会通过后，于三月底前报请主管机关备查。如会员大会未能 ...
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条 发行人募集与发行海外有价证券，经申请核准后，本会发现有下列情形之一者，得撤销或废止其核准： 一 自申请核准通知到达之日起，逾三个月尚未募足并 但未募集资金案件，若无则免附) 二 国外股务代理合约副本。 三 股票保管契约副本。 四 本国律师出具该海外股票发行办法与本会核准内容无重大差异之意见书中文本 ...
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收购公司股份情形。 八、公开收购人对被收购公司经营计画。 九、公司决议及合理性意见书。 十、其它重大信息之说明。 第5条 公开收购基本事项应记载下列事项： 一、 或公司债为收购对价者，该有价证券无法如期发行之风险。 五、条件成就后不得撤销应卖之风险。 六、应卖股数之数量未达预定最低收购数量之风险。 七 ...
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或本会于核准申请或申报生效时之限制或禁止事项。 证券投资信托事业经撤销或废止其核准或申报生效时，应依证券投资信托契约办理相关事宜。 第11 之各类型证券投资信托基金之追加募集案件。 证券投资信托事业依前项规定提出申报，应取得中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会审查意见书。 证券投资信托事业依第一项 ...
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审查之证券投资信托事业申请设立审查表及出具之审查汇总意见书。 八、其它经证期会规定应提出之文件。 前项申请案件之书件记载事项不完备，其情形可以补正者 及证券投资信托事业竞争力等因素，给予以项目核准。 第50条 证券投资信托事业因解散、撤销或废止核准等事由，致不能继续从事证券投资信托业务者，应洽由证期会 ...
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并准用前二项之规定。 第24条 证券投资信托事业因解散、停业、歇业、撤销或废止许可事由，致不能继续从事证券投资信托基金有关业务者，应洽由其它证券 之参与合并证券投资信托事业财务报告。 六、独立专家对本合并案表示换股比例合理性之意见书(包括计算换股评价方法之合理性)。 七、合并营业计画书。 八、依公平 ...
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