成交日次一营业日上午十一时前，依委任或信托契约之约定，就越权部分出具越权交易通知书，载明越权之事由及详细内容，分别通知客户、受任人、证券商或其它交易对象 客户自行保管委托投资资产者不适用之。 第68条 全权委托保管机构因停业、解散、撤销或废止核准等事由，致不能继续受托保管委托投资资产，应即通知客户、受 ...
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逾越法令或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作 交易之越权交易发生时，受任人应于发现越权交易情事当日或接获越权交易通知书之次一交易日，立即就越权交易标的全数反向冲销。 受任人处理前项越权交易所得 ...
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逾越法令或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作 交易之越权交易发生时，受任人应于发现越权交易情事当日或接获越权交易通知书之次一交易日，立即就越权交易标的全数反向冲销。 受任人处理前项越权交易所得 ...
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)其在乙方开立之集保账户后，不得请求变更账号或撤销帐簿划拨，于「有价证券划拨声明书」或「股票配发通知书」所盖印章倘与发行公司(股务代理机构)之印鉴不符 缴款，甲方不得以未取得乙方承销融资，向乙方提出任何法律上之主张。倘承销案件失败，发行公司将认购价款全数退还乙方时，乙方于扣除承销融资本金及融资利息后， ...
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报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策 信托事业竞争力等因素，给予以项目核准。 第50条 证券投资信托事业因解散、撤销或废止核准等事由，致不能继续从事证券投资信托业务者，应洽由证期 ...
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开户： 一、受破产之宣告未经复权者。 二、受禁治产之宣告未经撤销者。 三、法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明者。 四、曾因 核准发行者为由主张免除责任。 第22条 证券商受托买卖外国有价证券，对于证券发行人所交付之通知书或其它有关委托人权益事项之资料，应于取得时尽速据实转达委托人。 第23条 ...
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机构)其在乙方开立之集保账户后，不得请求变更账号或撤销帐簿划拨，于「有价证券划拨声明书」或「股票配发通知书」所盖印章倘与发行公司(股务代理机构)之印鉴不符 款，甲方不得以未取得乙方认股融资，向乙方提出任何法律上之主张。倘承销案件失败，发行公司将认购价款全数退还乙方时，乙方于扣除认股融资本金及融资利息后 ...
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陈报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析作业、决策 准用前二项之规定。 第24条 证券投资信托事业因解散、停业、歇业、撤销或废止许可事由，致不能继续从事证券投资信托基金有关业务者，应洽由其它 ...
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