五条第一项募集共同信托基金者。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第一百三十条 （行政罚㈢） 有下列情事之一者，处六千元以上十万元以下罚锾： 一 违反中央银行依第 内仍不予改正者，得对其同一事实或行为再予加一倍至五倍处罚。其屡违而情节重大者，并得责令限期撤换负责人或撤销其许可。 第九章 附 则 第一百三十 ...
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后，发现其申请书或加具之文件有虚伪之记载，或有其他违反法令之行为者，得撤销其特许或许可。 第一百零一条 （删除） 第一百零二条 （指导 停止或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一 违反法令或本法法令之行政处分者。 二 违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三 交易行为 ...
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、评估保险商品之妥适性及合法性。 二、评估保费水准与市场竞争力。 三、评估系统行政之可行性。 第7条 中华邮政公司进行保险商品正式开发研拟条款时，应注意下列规定： 或了结后尚未逾三年者。 八、依第四十五条规定在受停止招揽行为期限内或受撤销业务员登记处分尚未逾三年者。 九、已登录为其它经营同类保险业务之 ...
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后，发现其申请书或加具之文件有虚伪之记载，或有其他违反法令之行为者，得撤销其特许或许可。 第一百零一条 （删除） 第一百零二条 证券交易所业务 或限制其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之行政处分者。 二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三、交易 ...
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并曾担任票券金融公司或银行总行副经理以上或同等职务，成绩优良。 二、担任金融行政或管理工作经验五年以上，并曾任荐任八职等以上或同等职务，成绩优良 后应即主动处理，并向主管机关申报及通知经济部废止或撤销其相关登记事项。 第12条 票券商业务人员不得有下列行为： 一、办理短期票券、债券承销、经纪或自营业务 ...
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前次募集或私募受益证券申请核准或申报生效遭主管机关或证券主管机关退回、不予核准、撤销或废止者。 三、受托机构所私募之不动产资产信托受益证券未经由本条例第四十 收取款项者。 二、受托机构募集受益证券有虚伪、诈欺或其它足致他人误信之行为或其申请书件有虚伪或隐匿之情事者。 三、经发现受托机构有违反相关法令， ...
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者。 三、受禁治产之宣告尚未撤销者。 四、受破产之宣告尚未复权者。 五、有违反法令或本会章程规章或有其它不正当行为，致妨害本会声誉信用者。 后报主管机关备查。秘书长之职权如下： 一、执行会员大会、理事会决议之行政事项。 二、处理本会日常行政事务，并适时向理事长提出报告。 三、列席参加会员大会、理事会、 ...
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。 二、经教育部承认之国内外专科以上学校毕业或同等学历，具证券、期货、金融或保险行政或管理工作经验五年以上，并曾担任荐任九职等以上或同等职务三年 ○知悉客户有利用公开发行公司尚未公开而对其股票价格有重大影响之消息或有操纵市场行为之意图，仍接受委托买卖。 二一办理有价证券承销业务之人员与发行公司或其相关 ...
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存款不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二 因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三 有公司法第一百八十五条第一 ，主管机关得对同一事实或行为再予加一倍至五倍罚款，其情节重大者，并得为下列之处分： 一 停止一部或全部之业务。 二 撤销营业许可。 三 其它必要之 ...
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、存款不足之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三、有公司法第一百八十五条第一项 ，主管机关得对同一事实或行为再予加一倍至五倍罚锾，其情节重大者，并得为下列之处分： 一、停止一部或全部之业务。 二、撤销营业许可。 三、其它必要 ...
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