者。 十、提供赠品或以其它利益为不正当之推广或招揽。 十一、以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 第5条 受任人为全权委托期货交易 范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第8条 受任人受理委任人申请全权委托 ...
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者。 十、提供赠品或以其它利益为不正当之推广或招揽。 十一、以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 第5条 受任人为全权委托期货交易 范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第8条 受任人受理委任人申请全权委托 ...
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信托契约之签订、帐户之开立，与审查申请案件流程及人员分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 信托业办理信托资金集合管理运用业务(以下简称集合 信托业内部控制及稽核制度实施办法订定作业手册，于实际执行时，确实按步骤操作。 第7条 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务时，应请委托人填写 ...
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之作业程序，其内容应包括全权委托投资契约之签订、账户之开立，与审查申请案件之流程及不同部门或人员之分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第11条 受任人受理客户申请全权委托投资时，应请客户填写全权委托投资申请书(模板如附件一、二)及客户数据表( ...
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经营策略。 (二)作业准则内容，应包括下列事项： 1.业务原则与方针。 2.业务流程。 3.内部控制制度。 4.定期评估方式。 5.会计处理方式。 6.内部稽核制度 作限额使用情形，对于超限情况之呈报处理及响应措施之操作等，应订定完整之监控作业流程。 此种作业宜于例行营运活动中持续进行，或(并)于事后 ...
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买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易契约时，应对投资决策流程做妥善之规划与风险控制之管理。 五、不得将自营商进出之交易契约推荐与他人 一、不得提供赠品或以其它利益为不正当之推广或招揽。 十二、不得以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 十三、应明列公司所登记之名称 ...
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买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易契约时，应对投资决策流程做妥善之规划与风险控制之管理。 五、不得将自营商进出之交易契约推荐与他人 一、不得提供赠品或以其它利益为不正当之推广或招揽。 十二、不得以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 十三、应明列公司所登记之名称 ...
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(含估算换发比率日合并基金之资产负债表及库存资产明细表)。 六、基金合并作业流程表。 七、合并目的及预期效益。 八、申请日前七日内合并基金受益人人数、 续基金；消灭基金持有之资产自合并基准日起至资产移转完成前不得进行投资操作。 消灭基金得免于清算。 消灭基金持有集中保管有价证券，证券投资信托事业应委托 ...
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透露买卖之讯息。 四、证券自营商从事自行买卖证券前，应对投资组合内容及投资决策流程作妥善之规划、管理。 五、不得与其它自营商或大户联合炒作股票。 六、不得 ；并注意勿损及公司及客户之权益。 七、不得与证券交易市场涨跌趋势同向操作，造成助长助跌，扰乱证券交易市场之公平价格之形成。 八、不得将自营商进出 ...
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)及风险承受度等。 (二)作业准则：其内容至少应包括组织架构与人员资格、作业流程、风险管理制度、内部控制制度及内部稽核制度。 五、银行办理本项业务应设立 能力及接受客户委托时，除参考前项数据外，应综合考量下列资料： 1.客户资金操作状况及专业能力。 2.客户之投资属性、对风险之了解及风险承受度。 3. ...
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