）候选人需向理事会出示证据，所证明自己在申请时具备证券法六十五Ｂ节、不能修改的规则及其它已颁布的法律文件中所规定的净资本需要量。 （4）候选人 和储存或歪曲。 除证券法第八章第三节规定的法律责任，必须接受理事会认为恰当的处罚。会员或合伙人唆使他人从事上述行为的被认为本身违反了规则，并受到理事会认为恰当 ...
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其任何财产按揭、押记或质押，以保证承担偿还按照第43条所作借款的法律责任。 第45条 储备金 版本日期 30/06/1997 储备金 (1)董事会须拨出一笔储备金─ (a 人员，则当作亦由每名董事、监察委员会委员及贷款委员会委员所犯，但如证明该等高级人员、董事或委员对该罪行并不知晓或已企图防止该罪行的 ...
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金管会核准后，执行必要之程序。 第十三条 保管机构之权利、义务与责任 一、保管机构系受经理公司委托保管本基金。受益人申购受益权单位之发行价额 1)让受双方填具过户申请书及于受益凭证背面加盖留存印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖或强制执行： (1)检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院 ...
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证再买回公平价值变动损失。 (七)营业证券出售损失：凡自营、承销部门出售营业证券收入小于出售证券成本时之差额属之，本科目应依其业务种类及在集中交易市场或 信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质关系人 ...
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主要科目： (一)违约损失准备：期货商经营期货经纪业务，定期就受托从事期货交易手续费收入中提列一定比率，作为弥补客户违约所生损失之准备。 (二)买卖损失准备：期货 ，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质 ...
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十四、除本条前述之规定外，保管机构对本基金或其它契约当事人所受之损失不负责任。 第十四条 运用本基金投资证券及从事证券相关商品交易之基本方针及范围 一 金管会终止本契约者； (七)经理公司认为因市场状况，本基金特性、规模或其它法律上或事实上原因致本基金无法继续经营，以终止本契约为宜，而通知全体受益人 ...
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。 十四、除本条前述之规定外，保管机构对本基金或其它契约当事人所受之损失不负责任。 第十四条 运用本基金投资证券及从事证券相关商品交易之基本方针及范围 一、 ，备置最新受益人名簿壹份。 二、前项受益人名簿，受益人得检具利害关系证明文件指定范围，随时请求查阅或抄录。 第廿八条 受益人大会 一、依金管会之 ...
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时，应依下列规定分别向清算银行、证券商或期货商办理： 一、自然人：检具身分证明亲自办理。 二、法人：由被授权人检具授权书办理开户手续(本中心将函证开立 交易或注销其中央登录公债借贷帐户。 议借交易当事人应自行承担风险，本中心不负任何责任。 第37条 借券人、出借人有违约情事时，除依本办法规定处理外，本 ...
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七条第一项第一款至第六款之情事者，不在保证的范围。 三、本基金保证机构及所负之保证责任，如契约第十六条之内容。 第四条 本基金到期 ： (1)让受双方填具过户申请书及于受益凭证背面加盖留存印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖或强制执行： (1)检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院拍卖 ...
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宗交易有关的证券提供意见，则他不得被裁定为内幕交易者。 （5）如进行内幕交易的人能证明以下情况，则他不得被裁定为内幕交易者—— （ａ）该宗交易的另一方 的其他客户的事务资料； （ｂ）任何人在高等法院诉讼中，有权以法律专业保密权为理由而拒绝披露或出示某些资料、簿册或其他文件，本条例并不规定该人披露或出示 ...
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