二、证券投资信托基金受益凭证。 三、政府债券、金融债券、普通公司债、转换公司债及附认股权公司债。 四、受托机构公开招募或私募受益证券、特殊目的公司 股票之明细资料。 四、投资国内证券之下单指令人姓名、国籍、联络方式及其相关信息。 五、其它证券主管机关指定之资料。 第24条 华侨及外国人得将其持有国内 ...
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最高买进价。 交易合伙人 在证券买中从事交易的合伙人。 吸收存款公司 即根据银行条例立案或注册的吸收存款公司。 直接交易 即由一位会员成交易合伙人，无论 任何由委员会定期核定的适用资金规则，并通知任何接到该类会议的人（除非这些信息牵涉到第三者，并且由于对该第三者的法律义务，审计员无权向交易所透露）； ...
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有价证券(以下简称上柜有价证券)。 三、经本会核准或申报生效承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债或金融债券。 五、证券投资信托事业发行之基金受益 ，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金投资于依金融资产证券化条例公开招募之受益证券或资产基础证券时，应遵守下列事项： 一、以投资经 ...
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之短期资金运用，以下列各款项目为限： 一 存款或信托资金。 二 购买政府债券或金融债券。 三 购买国库券或银行可转让定期存单。 四 购买经主管机关规定 第43条 金融控股公司与其子公司及各子公司间业务或交易行为、共同业务推广行为、信息交互运用或共享营业设备或营业场所之方式，不得有损害其客户权益之行为。 ...
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第43条 金融控股公司与其子公司及各子公司间业务或交易行为、共同业务推广行为、信息交互运用或共享营业设备或营业场所之方式，不得有损害其客户权益之行为。 百三十一条之规定。 金融机构转换设立金融控股公司者，不适用职工福利金条例第二条第一项第一款之规定。 第48条 金融控股公司之银行子公司及其它子公司 ...
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○、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 二一、因政府法令变更而发生之重大影响。 二二、部门别财务信息。 二三、因停止营业而发生之重大影响。 二 则应列为其它资产或长期投资，不得列为流动资产。 (二)短期投资：购入本公司以外有公开市场、随时可以出售变现，且不以控制被投资公司或与其建立密切业务关系为目的 ...
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项所列各款之规定。 (一六)查明不动产投资信托基金投资或运用于现金、政府债券及本条例第十七条第一项第一款至第三款投资标的之最低比率，是否符合 办理。(二一)查明受托机构办理不动产证券化业务，是否依主管机关核定之行销、订约、信息揭露、风险管理及内部稽核与内部控制等应注意事项之规定办理。 (二二)查明受托 ...
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，除经营业务所需者外，其资金运用以下列为限： 一、银行存款。 二、购买政府债券或金融债券。 三、购买国库券、可转让之银行定期存单或商业票据。 四、购买 股票已在证券交易市场买卖者，其于合并讯息公开前三十个营业日，无因股价异常变动，经证券市场监视制度发布交易信息。 六、其它证期会所定之事项。 证券投资 ...
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，不得开办该项业务。 第14条 外国证券经纪商或外国期货经纪商经其本国政府准许，得申请其在中华民国境内设立之分支机构兼营证券投资顾问业务。 第十条至 原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练与管理事项、信息交互运用、广告、公开举办投资分析活动或提供研究分析报告等经营业务有关之利益冲突防范及 ...
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债券帐之汇总登记，并办理其客户帐之限制性移转登记。 (二)业务局办理其公开市场操作、缴存准备(保证金)与短期融通业务之自有帐转让登记与限制性移转登记。 请注意改善： (一)未依本作业要点规定办理登录债券业务。 (二)未依本系统信息规范办理联机转帐业务。 (三)其它妨害本系统顺畅运作之情事。 十七、清算 ...
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