财务信息管理及对子公司等之控制作业。 第9条 公开发行公司使用计算机化信息系统处理者，其内部控制制度除信息部门与使用者部门应明确划分权责外，至少应包括下列 提升稽核品质及能力。 前项内部稽核讲习之内容，应包括各项专业课程、计算机稽核及法律常识等。 第一项进修时数之规定，由本会另定之。 第18条 公开 ...
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风险)。(格式Ｄ) (五)资金来源运用表(流动性风险)。(格式Ｅ) (六)特殊记载事项(作业风险及法律风险)。(格式Ｆ) 十、资本适足性。(格式Ｇ) 十一、资本结构之变动 撤销或失效。 十八、员工退休金相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大变革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十 ...
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准则公报第五号及第七号所规定者。 五、专业估价者：指不动产估价师或其它依法律得从事不动产、其它固定资产估价业务者。 六、事实发生日：指交易签约日、付款日、 相关处理程序。 第28条 参与合并、分割、收购或股份受让之公司任何一方于信息对外公开后，如拟再与其它公司进行合并、分割、收购或股份受让，除参与家数 ...
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身分证)；外国继承人其居留证、护照或经当地国我驻外单位验证或由当地法院或政府机构出具证明或经当地国法定公证机关验证之身分证明文件。继承人委托他人办理者， 受双方均应于过户申请书及股票背面签名或盖章。 (二)检附由台湾证券交易所公开信息观测站下载之申报转让日报表及证券交易税完税证明。 二、依本法第四十三 ...
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第十六条规定之公司申请股票上市者，取得当(邻)地行情报导、同业资料及政府机关提供之房地价格比例(如评定现值及公告现值比例或房屋造价及地价比例等)，以 目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3. ...
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集中风险。 (4)建设公司申请股票上柜者，取得当(邻)地行情报导、同业资料及政府机关提供之房地价格比例(如评定现值及公告现值比例或房屋造价及地价比例等)， 事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应公开之信息，评估是否依其法令办理。 3 ...
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或为防止其与股东或关系企业之间相互传递业务机密，应依下列原则建立业务区隔制度： 一、应设置专责部门，负责办理全权委托投资业务，办理研究分析、投资或交易 司业务性质非属得参与、制定投资决策或有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议者，不适用前项之规定。 第一项人员如出具承诺除冲销 ...
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受益凭证私募有关之财务、业务或信息之义务。 证券投资信托事业向特定人私募基金，于招募及销售期间，不得为一般性广告或公开劝诱之行为。 违反前项规定者，视为对 共有人应推派一人行使受益权。 政府或法人为受益人时，应指定自然人一人代表行使受益权。 第68条 受益凭证，除法律另有规定者外，得自由转让之。 受益 ...
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之短期资金运用，以下列各款项目为限： 一 存款或信托资金。 二 购买政府债券或金融债券。 三 购买国库券或银行可转让定期存单。 四 购买经主管机关规定 条 金融控股公司及其子公司对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或主管机关另有规定者外，应保守秘密。 主管机关得令金融控股公司及其 ...
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人员行为准则之必要，俾利全体从业人员遵守。 观诸美国、加拿大及香港等地制度，均有由业者自律制定道德规范(Eth-icsCodes)供业界各依其需要采行，以作为各 、制定投资决策之人，或公司员工得有机会事先知悉公司有关投资交易行为之非公开信息或得提供投资建议之人。 第三条 负责人、业务人员及所有受雇人员 ...
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