计划纲要、预、决算及年度工作报告事项。 (四)其它有关境外基金业务事宜之处理事项。 第6条 本会现行政府委办业务设置全权委托投资业务委员会及证券 委托投资业务之审议事项。 (三)有关全权委托投资人服务事项。 (四)有关编拟年度工作计画纲要事项。 (五)其它有关全权委托投资业务之处理事项。 二、证券投资 ...
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或社会公益事业之举办事项。 十二、关于会员合法权益之维护事项。 十三、关于接受政府机关委托办理或其它机关团体之委托服务事项。 十四、关于社会运动之参加事项。 ，得先行报主管机关，提报会员大会追认。 每年终了后二个月内应编造当年度工作报告、收支决算表连同现金出纳表、资产负债表、财产目录及基金收支表，送 ...
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国内外证券业务之联系、调查、统计咨询、研究发展及发行刊物等事项。 三、关于政府经济政策与证券交易法令之协助推行与研究、建议事项。 四、关于督促会员自律， 大会通过后，报请主管机关备查。另于年度终了后二个月内由理事会编造当年度工作报告，收支决算表连同现金出纳表、资产负债表、财产目录及基金收支表，送监事会 ...
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、经主管机关项目核准项目授信或经中央银行项目转融通之授信。 二、对政府机关之授信。 三、以公债、国库券、中央银行储蓄券、中央银行可转让定期存单 办事处之工作及其它有关事项，或令外国银行代表人办事处限期提报工作报告或其它有关资料。 第27条 外国银行申请迁移代表人办事处者，应备具申请书，叙明迁移之理由， ...
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其它足生期货交易人、委任人或第三人误信等不法之行为事项。 三、关于政府经济政策与期货管理法令之协助推行与研究、建议事项。 四、关于督促会员自律，共谋 第11条 期货业商业同业公会应于每会计年度终了后三个月内，向本会申报年度工作报告及经会计师查核签证、理事会通过及监事会承认之收支决算表、现金出纳表、资产 ...
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毁损、变换、私用或借与他人使用。 八、离职或调职时，应将经管工作交代完妥。 九、对于政府交办或协办与动员有关之业务，应妥善执行，不得怠忽。 十、不得以 ，其出差及销差日期，应由主办人事人员确实登记，销差时并应提出报告。 第27条 本会会务工作人员因公出差，应填具出差申请／费用报支表(附件八)经核准后送 ...
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业务之虚伪、诈欺、隐匿或其它足致他人误信等不法之行为事项。 三、关于政府经济政策与本法及证券期货管理法令之协助推行与研究、建议事项。 四、关于督促会员 投资信托暨顾问商业同业公会应于每会计年度终了后三个月内，向本会申报年度工作报告及经会计师查核签证、理事会通过及监事会承认之收支决算表、现金出纳表、资产 ...
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，或募集有价证券之发起人。 第六条 （有价证券之意义） 本法所称有价证券，谓政府债券及公开募集、发行之公司股票、公司债券及经财政部核定之其他有价证券。 新股 所定之事业，对于主管机关命令提出之帐簿、表册、文件或其他参考或报告资料之内容有虚伪之记载者。 五 发行人、证券商、证券商同业公会、证券交易所或第 ...
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及发行有价证券之公司，或募集有价证券之发起人。 第六条 本法所称有价证券，谓政府债券及公开募集、发行之公司股票、公司债券及经“财政部”核定之其他有价证券。 或保护投资人，必要时得命令证券商同业公会变更其章程、规则、决议或提供参考、报告之资料，或为其他一定之行为。 第九十二条 证券商同业公会之理事、 ...
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机构得依实际需求于不同之投资地区分别复委托其它金融机构从事受托投资资产之保管工作，不受前项规定之限制。 第28条 客户得于全权委托投资契约存续期间变更 客观公正地依客户别作成投资或交易决定书，再通知业务员执行买卖等事项；投资分析报告与决定并应有合理之基础及根据。投资经理人通知业务员执行买卖时，应交付 ...
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