顾问事业对客户委任交付或信托移转之委托投资资产，就有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析、投资判断 亿元以上者，提存新台币五千万元。 前项营业保证金应以现金、银行存款、政府债券或金融债券提存，不得设定质权或以任何方式提供担保，且不得分散提存 ...
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经本会核准之国际金融组织债券。 七、其它经本会核准得投资项目。 证券投资信托事业于国内募集基金投资外国有价证券，其种类及范围由本会定之。 第9条 证券 事业经理指数股票型基金借入有价证券，应于内部控制制度中订定基金借入有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第41条 第三十三条至第三十六条规定， ...
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他人误信之行为。 七、对所提供有价证券、证券相关商品或其它经金管会核准项目之投资、交易或其服务之绩效，为不实陈述或以不实之数据或仅使用对其 账号或客户保证金专户帐号、户名、交易账号及结算交割人员之身分资料等。 二、包括政府债券、金融债券、公司债券及其它有价证券等之交易标的样张。 三、债券存折签发机构、 ...
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相关商品或其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准项目之投资为价值分析、投资判断，并基于该投资判断，为客户执行投资或交易。 信托业办理信托业法 二、于本国证券柜台买卖中心交易之有价证券。 三、经证期会核准或申报生效得投资之承销有价证券。 四、政府债券及募集发行之公司债券。 五、证券投资 ...
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依全权委托管理办法第十七条规定应制作之说明书。 五、同业公会同意入会之证明文件。 六、变更后信托业之营业执照影本。 七、会计师项目审查全权委托投资业务内部 者，应依信托业法、本法或期货交易法规定办理： 一、银行存款。 二、购买政府债券或金融债券。 三、购买国库券、可转让之银行定期存单或商业票据。 四、 ...
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，除经营业务所需者外，其资金运用以下列为限： 一、银行存款。 二、购买政府债券或金融债券。 三、购买国库券、可转让之银行定期存单或商业票据。 四、购买 、经营业务、营业项目及业务经营原则。 (三)未来三年财务预测。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关管理法令或 ...
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集中程度。 (9)压力测试与回溯测试方法之开发与执行。 (10)检验投资组合的实际损益与风险管理执行单位预测之差异程度。 (11)检核业务单位使用之金融商品 ：利率、汇率、权益证券和商品价格变动，可能引致资产负债表内和表外项目发生亏损的风险。 3.信用风险系指交易对手 (包括证券发行人、契约交易相对人 ...
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之文件，除声明书及护照影本外，均需经当地国我驻外单位验证、或由当地法院或政府机关出具证明、或经当地法定公证机关验证。 第5条 证券投资顾问事业 业务之经营原则、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，废止其许可。 ...
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投资我国证券、期货相关疑义之解释与说明。 (四)证券交易所办理侨外人投资证券、期货登记事项之管理。 (五)外资联谊会之联系与协调。 (六)证券交易所跨国联机之协调事项 暨期货市场交易信息之使用。 十、协助本会规划建置电子化政府。 十一、协助本会与政府机关信息作业之协调联系。 十二、其它上级交办事项。 ...
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之信用评等达上述等级以上者，不在此限。 (三)银行投资于第二点第一项各种有价证券之总余额，除我国政府发行之公债、国库券、中央银行可转让定期存单、中央银行储蓄 五。 前项第一款及第二款所称核算基数，指上会计年度决算后净值，扣除下列项目后之余额。但银行年度中现金增资，准予计入核算基数，并以取得验资证明书为 ...
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