。 第10条 遵守法令单位应办理下列事项： 一、建立清楚适当之法令传达、咨询、协调与沟通系统。 二、确认各项作业及管理规章均配合相关法规适时更新， 管理、信息管理、员工保密教育及自行查核办理情形，并加以评估。 二、营业单位对金融检查机关、会计师、内部稽核单位(含金融控股公司内部稽核单位)、自行查核人员 ...
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3条 本公会依业务需要，设六组，各组之员额编制、职掌如下： 一、教育训练组：本组得置组长一人、副组长一人；专员、干事、助理干事、办事员 )搜集业界资料，掌握市场动态。 (五)检讨期货法令并提出改进建议。 (六)提供会员公司期货业务法规咨询服务。 (七)自律规定之研议。 三、研究发展组：本组得置组长一人 ...
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。 (六)会计师事务国际化业务。 (七)审计准则公报及审计问题解释之处理。 (八)公开发行公司财务报告申报案件之审查。 (九)其它上级交办事项。 第10条 第七组掌理 相关法令之拟订、修正及废止。 五、大陆及港澳证券、期货法令之研究及咨询。 六、证券、期货业洗钱防制相关法制事项。 七、行政罚锾逾期未缴 ...
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大陆地区因继承或遗赠而持有台湾地区公司发行之股票之卖出事宜。 三、办理证券投资顾问或期货顾问业务。 四、办理证券或期货教育训练事宜。 第4条 台湾地区证券、 证券、期货相关调查研究及信息之搜集。 三、从事工商活动所需之各类管理及咨询顾问服务。 四、举办或参加与证券、期货业务有关之研讨活动。 五、其它经 ...
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关于配合国家经济发展，促进证券市场发挥功能事项。 二、关于会员业务之调查、统计、咨询及研究、发展事项。 三、关于政府经济政策与证券交易法、商业法令之协助推行及 依会员自律公约之规定处以违约金。 四、捐助收入。 五、孳息收入。 六、教育训练收入。 七、其它依法令取得之收入。 第44条 会员退会或遭注销会 ...
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事项。 (六)有关会员及投资人相关法令规章、契约咨询与协助事项。 (七)协助其它各委员会有关法制事宜之处理事项。 七、教育训练委员会 (一)有关会员员工进修事项。 (二)有关 次，以缺席一次论。 本会各委员会委员离开原任职公司时，视同辞任。其如于转任其它会员公司后，仍有意愿担任委员会委员职务时，应依本 ...
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为____________________________，及_______________(以下简称「境外基金机构」)，为根据__________法律所成立并存续之公司，其登记地址为____________________________。 第一条 销售机构之指定总代理人经境外基金机构委任担任如 ...
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，建议应另依具体情况调整本模板内容。)当事人立契约人(以下简称「销售机构」)，为根据中华民国法律所成立并存续之公司，其登记地址为_________________，与_______________(以下简称「总代理人」)，为根据中华民国法律所成立并存续之公司，其登记地址为 ...
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