行政院金融监督管理委员会金管证四字第0940130135号函准予备查 第1条 本规范依据境外基金管理办法第五十条第二项、证券投资信托暨顾问商业同业公会管理规则 透过投资工具达成保护本金之功能，亦不得使用保证、安全、无风险等类似文字。 4.相关投资连结标的性质之详细说明。 5.应注明实际参与率，与所列出 ...
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函、截取报章杂志之报导或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 四、广告内容不得采用不雅之文字、美术稿或任何不易阅读之警告、声明。 五、以获利 表，于对外为广告行为后十个营业日内报本中心备查。 第11条 (罚则) 证券商违反本规范时，由本中心先行通知证券商限期提出说明、补正改善或配合办理，未于期限内 ...
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、电子邮件、网际网络系统。 六、新闻稿。 七、其它任何形式之广告宣传。 本行为规范所称「销售文件」，系指向申购人交付之公开说明书或并同公开说明书所提供之 、广告内容采用可能贬低整体行业声誉之方式作宣传。 十一、广告内容采用不雅之文字或美术稿。 十二、开放式基金以「无折价风险」等相类词语作为广告。 十三 ...
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之推介顾问服务时，应遵守本公会「证券投资信托事业从事广告及营业促销活动行为规范」之相关规定。 第6条 投顾事业及其从业人员，从事广告、公开说明会及 或保证投资分析绩效之宣传。 二十六、制作有声媒体广告时，未以语音或文字声明「本公司经主管机关核准之营业执照字号为(○○)证管(或金管)投顾字第○○○号」 ...
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，应即配合检讨修正内部控制制度内容，以确保制度之完整性及有效性。 (三)本标准规范内容之部门职掌定义如下，各期货经理事业得依其组织架构调整之，惟依据期货 九十二年四月出版之「期货商内部控制制度标准规范」编制而成。 (四)为求文字精简，本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会证券 ...
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任何纠纷产│││││生时，证券商系以│││││外国金融机构代理│││││人之地位代为协助│││││处理相关事项，买│││││受人应依当地国及│││││其市场规范处理双│││││方之纠纷。」│││││二、控制重点：│││││ (一) 买受人或外国金融│││││机构违约，公司应│││││依与买受人签署之 ...
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、延滞期间利息及违约金之计算、违约处理程序等事项，以利申请人了解，并以浅显文字辅以案例具体说明利息、违约金之计算方式、起讫期间及利率，且于订立契约前， 二十九、办理现金卡业务应确实遵守中华民国银行商业同业公会全国联合会所订定之相关自律规范。 三十、违反本注意事项者，本会将视情节，依银行法及相关法令惩处 ...
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进行衍生自货币、有价证券、利率或指数之期货交易。 前项各款交易之比率及相关规范，由本会公告之。 证券投资信托事业运用基金从事证券相关商品交易，应于内部 规定，以结构式利率商品为主要投资标的者，应于名称中标明结构式利率商品或类似文字。 基金以转换公司债、附认股权公司债或其它具有股权性质之有价证券为主要 ...
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之保证机构名称。 十、证券投资信托事业名称。 十一、以显著方式刊印下列文字： (一)「本基金经行政院金融监督管理委员会核准或同意生效，惟不表示本 。 (四)监察人之组成及职责。 (五)利害关系人之权利及关系。 (六)对于法令规范信息公开事项之详细情形。 (七)其它公司治理之相关信息四、本次发行之基金 ...
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，应即配合检讨修正内部控制制度内容，以确保制度之完整性及有效性。 (三)本标准规范内容之部门职掌定义如下，各期货经理事业得依其组织架构调整之，惟依据期货 九十二年四月出版之「期货商内部控制制度标准规范」编制而成。 (四)为求文字精简，本标准规范中各单位名称简称如下： 1.行政院金融监督管理委员会证券 ...
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