代理人之身分证或护照，以及征取代理人其它可资证明身分之证明文件。 2.客户为法人或其它机构时，除要求被授权人提供客户出具之授权书、被授权人身分证明 凭证、全权委托投资时之应注意事项，应悉按本公司内部作业规定办理。 二、申购基金受益凭证后之相关交易应注意事项： (一)对于新台币一百万元(含等值外币)以上 ...
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，每名海外外籍员工每笔汇入(出)结汇金额未逾十万美元者，于确认上市(柜)公司填报之申报书及海外外籍员工认购(出售)股票清册(内容包括：员工姓名、国籍、认购 款规定办理之新台币结汇申报案件，其相关证明文件免报送本局。 三十一、(网络申报文件之报送) 银行业于受理申报义务人利用因特网办理依本注意事项附表或 ...
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第六条之规定订定之。 第2条 为防制洗钱，本公司应依下列规定办理： (一)开户应注意事项： 1.受理客户开户时(包括个人户及非个人户)，应实施 执行确认客户身份，必要时应实地查访客户，并作成查访纪录。 1.客户提供之身分证或法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址或 ...
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0930130622号函准予备查 第1条 本注意事项依「洗钱防制法」第六条之规定订定之。 第2条 为防制洗钱，本公司应依下列规定办理： (一)客户除 确认客户身份，必要时应实地查访客户，并作成查访纪录。 1.客户提供之身分证或法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址 ...
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行政院金融监督管理委员会金管银(四)字第0944000230号令订定发布全文30点 一、本注意事项所称现金卡业务，系指银行及信用合作社提供一定金额之信用额度，仅供 相关资料移送检调单位侦办，并送财团法人金融联合征信中心建檔，且各金融机构之不良债权不得再出售予该资产管理公司。 二十六、办理行销如涉及个人 ...
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上签名或盖章者依法负责。 (三)投资人应详阅本公开说明书之内容，并应注意本公司之风险事项。 另应注明参阅本文之页次。 (四)查询本公开说明书之网址，包括 投资人权益之影响及未来有无申请上市或上柜之计画。 五、股票依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖兴柜股票审查准则第五条规定核准在证券商 ...
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境外投资机构等机构法人时，得免交付其风险预告书。 第37条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关发布之「公开发行公司取得或处分资产 内部稽核制度规定执行者。 五、违反本中心其它章则、办法、作业程序、作业要点、注意事项、补充规范、公告、通函等有关规定。 第46条 证券商有下列情事之一者 ...
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输入异动原因并于五日内检送本表及其相关证明文件向本中心申报。 十四、召开法人说明会之财务、业务信息：应于召开后当日申报。 十五、董事、监察人、总经理及 公司除依前三项规定办理外，另应依「公开发行公司网络申报公开信息应注意事项」规定办理；上柜公司属投资控股公司或金融控股公司者，应代其被控股公司及子公司汇 ...
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1______________股份有限公司法律事项检查表 ┌──────────────────────────────┐│填表注意事项：││一、填报检查表并出具法律意见书之律师，于最近一年内应未受法务││部律师惩戒委员会惩戒，且不得与发行公司、签证会计师及证券││承销商具有下列关系 ...
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普通公司债对外公开销售(含总括申报制发行公司债)之承销商案件检查表填表注意事项： 1.证券承销商应适当填报本案件检查表，并出具总结意见。 2.证券承销商审核本案件 书面资料亦应核对正本，并就复核结果依参考格式出具适当之总结意见。如该公司拒绝提供资料、发现异常或违反法令等情事，请于总结意见中另于中间段 ...
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