、「柜台买卖有价证券给付结算作业要点」第六点及本作业要点之规定办理。 贰、违约申报作业客户参加本中心等价成交系统或固定收益证券交易系统未如期履行给付结算义务 ，证券经纪商得采下列方式择一处理： (一)于确定客户违约之次一营业日开始连续三个营业日，如无法全部反向处理完毕，经与客户达成协议或通知客户，证券 ...
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间接收益 注一 │ └───────┘ │－直接与间接费用 注二 │ │－预期信用损失： │ │ 预期信用曝险、预期违约机率、预│ │ 期回收率 │ └────────────────┘ ┌───────┐ ┌────────────────┐ │风险诘整后资本├→│＋可函盖市场风险损失之资本： │ ...
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不属于应收票据、应收帐款之其它应收款项，包括错帐及违约所生之债权。结算时应评估其它应收款无法收回之金额，提列适当之备抵坏帐，并以净额列示。 其它应收款业已确定无法收回者，应予转销。 其它应收款中超过流动资产合计金额百分之五者，应分别列明。 (十 ...
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不属于应收票据、应收帐款之其它应收款项，包括错帐及违约所生之债权。结算时应评估其它应收款无法收回之金额，提列适当之备抵坏帐，并以净额列示。 其它应收款业已确定无法收回者，应予转销。 其它应收款中超过流动资产合计金额百分之五者，应分别列明。 (二 ...
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态之买卖委托纪录储存作业符合左列规定者，乙方得免打印买卖委托纪录： (一)使用无法修改与消除之电子储存媒体，并于成交当日制作完成。 (二)建立完整目录及管理 之情事者，得采下列方式择一处理： (一)于确定甲方违约之次一营业日开始连续三个营业日，如无法全部反向处理完毕，经与甲方达成协议或通知甲方，乙方得 ...
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负债总额百分之五者，应将科目名称分别列明。 下列为其它负债之主要科目： (一)违约损失准备：期货商经营期货经纪业务，定期就受托从事期货交易手续费收入中提列一定比率 财务会计准则公报第八号第十二段所定，会计原则变动累积影响数因事实困难无法决定之情形，应将原采用及拟改用会计原则之原因与理论依据、新会计原则 ...
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后依前项之规定办理。 第31条 证券商参加本系统买卖国际债券无法履行给付结算义务者，即为违约。证券商违约时，本中心得暂停其参加本系统之买卖。 第32条 本中心得动用或处分该证券商所缴存之给付结算准备金及其孳息支付。 本中心为违约处理时，得依「证券商参加国际债券交易系统买卖契约」之规定指定证券商协助处理 ...
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第六个营业日之交易时间前，以前一营业日收盘价或参考价之涨幅百分之七委托融券买进无法成交者。 第19条 本公司应给付委托人信用帐户之款项及证券，均以划拨方式 安泰证券金融公司处理违约专户」处理之。 前条之处分，及于用为抵缴之无记名政府债券而于证券交易所集中交易市场或透过柜台中心等价成交系统无法成交时，本 ...
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人与出借人议定成交者，出借人与借券人就借贷关系所生一切权利义务均应自行负责并承担违约追偿风险，本中心不负履约保证责任。出借人与借券人并应即分别委托清算银行向本 次一营业日起处分担保品，并自交易市场买回或借取标的公债代为还券；若无法在违约发生日起三个营业日内买回或借到标的公债，则以第三个营业日本中心债券 ...
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(一)领回限制参加人申请领回之债券，如本公司库房无同等面额且发行公司无法配合办理分割时，本公司得不受理参加人之领回申请。 (二)作业程序参加人 公司经与成交资料比对相符后，将相关资料通知柜台中心办理申报。?成交日后第二营业日违约客户帐户产生存券不足，本公司依申报完成资料将须申请开立证券支付凭单部分 ...
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