三十二章）第二（1）条所界定的公司； “文件”包括任何注册记录册、登记册、簿册、记录、记录带、任何形式的电脑输入或输出、及其他文件或类似的材料（ 及受罚。 35．提起诉讼的期限 就本条例下的罪行提出的告发或申诉，须在犯罪后2年内提出。 36．首席大法官可订立规则 首席大法官可订立规则—— （ａ）以规管 ...
//www.110.com/fagui/law_16459.html-了解详情
、中英文地址及电话号码，表格内并可载有─ (a) 单据编号； (b) 交易号码； (c) 以记录顾客身分证据和该项证据的细节的预留位置；及 (d) 具附表2所列表格的效用 步骤防止该罪行发生。 (6) 凡与另一名货币兑换商合伙的货币兑换商犯罪，则在无相反证据的情况下，该货币兑换商的合伙人即被推定为并无 ...
//www.110.com/fagui/law_14268.html-了解详情
之组成） 执委会由下列执行委员组成之： 一、参加交换之银行及信用合作社，不论有无分支机构，推派代表一人为执行委员。 二、经核准办理支票存款业务之农、渔 往来期间为三年： 一、一年以内发生存款不足退票列入记录未经注销达三张者。 二、因使用票据涉及犯罪，经判刑确定并通知票据交换所者。 一年以内发生存款不足 ...
//www.110.com/fagui/law_16173.html-了解详情
其所在地票据交换所查询，或由申请人依中央银行“票据交换所受理票据退票资料查询要点”申请本人无退票据证明以供审核。 第五条 （申请开户之资格三） 金融业者对于申请 列入记录未经注销达三张者。 二、因使用票据涉及犯罪经判刑确定者。 一年以内发生存款不足退票列入记录未经注销超过三张，或自原拒绝往来日起算三 ...
//www.110.com/fagui/law_15528.html-了解详情
藉在宪报刊登的公告指定某日期，规定在该日期前，凡有任何申索尚未记录于有关储蓄互助社簿册内的债权人，须在证明其申索之前，就其申索作出 遵从注册官的命令 版本日期 30/06/1997 任何人故意或无任何合理辩解而没有遵从根据第60或61D条作出的命令，即属犯罪。 (由1995年第35号第14条增补) 第 ...
//www.110.com/fagui/law_14145.html-了解详情
提出辞职。 （4）由于某一原因被理事会免职在离职正式条文被记人特别委员会议记录之前，特别委员会成员所有行为被视为合法和有效的。 11．特别委员会有权在其 有关交易的严格要求被验证； ｅ、以检查为目的，无论是否按证券法或在香港，犯罪行为或调查； ｆ、源自证券法的与民事程序有关的事宜；和 ｇ、由证券法第一 ...
//www.110.com/fagui/law_16457.html-了解详情
时或怀疑客户资料不足以确认身分时，应从政府核发或其它辨认文件确认客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之 者，应给予适当奖励： 一、因申报疑似洗钱案件，对检调单位防范或侦破犯罪有贡献者。 二、参加国内、外防制洗钱相关业务讲习成绩优良或搜集国外法令研 ...
//www.110.com/fagui/law_16284.html-了解详情
该客户已向该中介人给予相反的指示，否则该中介人可制备单一份成交单据─ (i)以记录所有该等有关合约；及 (ii)以就每份该等有关合约载入(在适用的范围内 日期 01/04/2003 (1)任何中介人或中介人的有联系实体无合理辩解而违反本规则中适用于它的任何条文，即属犯罪，一经定罪，可处第4级罚款。 ( ...
//www.110.com/fagui/law_10800.html-了解详情
或怀疑客户资料不足以确认身分时，应从政府核发或其它办认文件确认客户身分并加以记录。 2.应对委托帐户及对期货商誉具有高度风险之个人或团体，要特别加强确认 制洗钱注意事项之执行。 第6条 期货商申报疑似洗钱案件，对检调单位侦破犯罪有贡献者，由期货商对相关人员予以奖励；或期货商从业人员参加国外讲习，搜集 ...
//www.110.com/fagui/law_18227.html-了解详情
各款之情事者。 二、除犯期货交易法第二十八条各款所定之罪外，其它之犯罪经判处有期徒刑以上之刑期确定，尚未执行或执行未毕者，但受缓刑宣告者，不在此 考核于每一年度终了后一个月内评定成绩，其评定项目为主要职责及工作要项、出勤记录、奖惩、工作态度及能力等项。 (考核表如附件十二)。 第47条 本会依前条评定 ...
//www.110.com/fagui/law_11521.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务