议案申请董事回避之规定，该规定应包括申请人资格、申请、审核程序及答复之期限、方式。被申请人是否回避应经董事会决议，决议前不得参与或代理该议案之表决。 采取适当措施以防止弊端扩大，必要时并应向相关主管机关或单位举发。 证券商之独立董事、总经理及财务、会计、内部稽核部门主管人员或签证会计师如有请辞或更换 ...
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之时间与精力投入监察人工作。 第39条 监察人应熟悉有关法律规定，明了金融控股公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业内容，并经常列席董事会监督 利害关系人与监察人之沟通管道。 监察人发现弊端时，应及时采取适当措施以防止弊端扩大，必要时并应向相关主管机关或单位举发。 金融控股公司之独立董事、 ...
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，其内容应包括全权委托投资契约之签订、账户之开立，与审查申请案件之流程及不同部门或人员之分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第11条 受 网站公布三个月。 第32条 受任人应于每月十个营业日前向本公会申报运用客户委托投资资产从事证券相关商品交易之重要内容，有关申报格式由本公会另定之。 第 ...
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或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第8 负责。 第52条 保管机构代理委任人与期货经纪商或其它交易对象签订之相关契约中，应载明有关越权交易之结算交割及违约责任悉由受任人负责而与委任人无涉 ...
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合并后其对公司财务业务状况之影响。 (六)被合并公司如为建设公司或有营建部门者，应列明申报(请)年度及前一年度营建个案预计认列营业收入及毛利情形，并 及认股比例占前十名之发起人姓名、经历、认股数目、出资种类及发起人资格是否符合相关法令规定；并揭露股权分散、关系企业持股情形。 二、发起人会议纪录。 三、 ...
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或期货交易全权委任契约所定限制范围之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第8 负责。 第52条 保管机构代理委任人与期货经纪商或其它交易对象签订之相关契约中，应载明有关越权交易之结算交割及违约责任悉由受任人负责而与委任人无涉 ...
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程序应备存书面，以遵守「洗钱防制法」之相关规定。 (三)对客户充分揭露 1.公司管理基金资产时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司及其分公司之营业 管理行为之监控，以确保其符合法令规定与公司内部程序，并查核公司各部门职权之行使与员工行为是否有与客户或公司本身、股东之利益相冲突情事。督察主管无须负 ...
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评估意见)填报(一式三份)，包含下列事项： 一、认购(售)权证发行证券商会计处理是否依「证券商财务报告编制准则」规定办理。 二、认购(售)权证发行证券商于发行上 三个月内不得再次提出申请。有关认购(售)权证发行人资格申请、权证之申请发行或交易，或权证存续期间暨期后之相关事项，证券商就应申报、公告、揭露 ...
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特性及整个投资组合的基本特性。 第十九条 办理证券投资顾问业务时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制， 姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门 ...
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特性及整个投资组合的基本特性。 第十九条 办理证券投资顾问业务时，应向客户提供有关公司之充份资料，包括公司之营业地址、公司经营业务之种类与限制， 申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件／传真／电话／会议／ ...
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