是否与原留存银行资料相符。 (三)检查申请人债券账户之可动支余额或存款账户余额，是否大于或等于其申请转出或签发附条件交易凭证之金额。 (四)检查分割或重组之分割 附条件交易凭证，得酌向客户收取账户维护、转帐或签发等相关手续费。有关自行交易收费方式及标准由清算银行自订之。 五十七、本债券有关开户、销户、 ...
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本公会「证券投资顾问事业从事广告及营业活动行为规范」之规定。 (二)节目主讲人是否具备证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则 第四条第一项各款之资格条件 依全权委托管理办法第二十一条制作之说明书，是否载明下列事项： (一)全权委托投资之性质、范围、经营原则、收费方式、禁止规定、客户、全权委托投资业者 ...
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或分析报告与投资结果资料寄予客户。 4.公司应向客户揭露其收费之基准及数额，所有会影响对客户的收费、相关费用或将费用调高之做法，应符合公平与诚信 .督察主管应维持独立及客观之稽核职能，以便针对公司之管理、运作及内部控制措施是否妥善、有效等方面定期向公司管理阶层提出汇报。 2.督察主管职掌公司业务及内部 ...
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是否与原留存银行资料相符。 (三)检查申请人债券账户之可动支余额或存款账户余额，是否大于或等于其申请转出或签发附条件交易凭证之金额。 (四)办理转让登记：减记 条件交易凭证，得酌向客户收取账户维护、转帐或签发等相关手续费。有关自行交易收费方式及标准由清算银行自订之。 五十五、本债券有关开户、销户、印鉴 ...
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与原留存银行资料相符。 (三)检查申请人债券帐户之可动支余额或存款帐户余额，是否大于或等于其申请转出或；签发附条件交易凭证之金额。 (四)办理转让登记：减记 附条件交易凭证，得酌向客户收取帐户维护、转帐或签发等相关手续费。有关自行交易收费方式及标准由清算银行自订之。 五十五、本债券有关开户、销户、印鉴 ...
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银行于紧接指定日期前单独或联同任何其他人持有的任何财产转易或转让予任何人(不论是否为代价而作出)，或其意是藉此而单独或联同任何其他人将该财产转易或 条 条例的费用 版本日期 30/06/1997 本条例的拟备、获得接纳及通过，其筹备阶段、进行过程及附带引起的所有费用、收费及开支，须由RBSG银行支付。...
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经费内容，及拟向其它单位申请补助项目及金额)、经费来源、评估方式及收费基准等(附件二)。 (三)自筹款证明。 (四)法人登记证书及组织章程(捐助章程)。 9.申请计划具目的适切性及重要性。 10.申请计划执行后是否可达成预期效益。 11.计划是否具良好评估机制。 (三)申请案件经审核通过者，于七日内 ...
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执行管理局的职能或与此有关而交付管理局收妥的所有其他款项，包括资助金、收费及利息。 (2)管理局根据第(1)款收到的全部资源，须存入《银行条例》(第 或裁判官命令披露；(由1998年第25号第2条修订) (b)为提起刑事诉讼(不论是否根据本条例)，或在其他方面为这些诉讼而披露；或 (c)与其他因本条例 ...
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合约交易有关的所有款额，但─ (i)须减去与该等交易有关连的佣金及其他恰当收费； (ii)该法团在收取上述款额当日或随后的2个营业日内，为履行该客户须 可处第6级罚款。 (5)在决定根据第4(5)(a)或5(2)(a)条支付客户款项是否属不合情理时，法庭须考虑《不合情理合约条例》(第458章)第6条所 ...
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职位。 第二十条 接受证券投资人委任，提供证券投资顾问服务前，应先应向客户揭露收费之基准及数额，并与委任人签订书面委任契约，以确定双方之权利义务。 、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次 ...
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