，得以总行授权单位或人员签署之文件代之。 八、信托财产之管理及处分方法说明书。委任不动产管理机构进行信托财产之管理或处分者，该委任契约书或其它证明文件。 九、 准则公报第六号所定之关系人或实质关系人情事之声明书，并出具信托财产已有稳定收入之意见书。 一七依本条例第三十四条规定出具估价报告书之专业估价者 ...
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作成查访纪录。 1.客户提供之身分证或法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址或工作地点与期货商所在距离遥远且无法作 制洗钱。 (七)应将「防制洗钱注意事项」纳入内部控制制度。 第4条 营业单位人员应每年定期举办防制洗钱在职训练，或安排职员参加相关之训练课程或专题 ...
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部门者，应列明申报(请)年度及前一年度营建个案预计认列营业收入及毛利分析，说明个案别毛利率有无异常情事及已完工尚未出售之预计销售情形。(附表三十、 ，应申领污染设施设置许可证或污染排放许可证或应缴纳污染防治费用或应设立环保专责单位人员者，其申领、缴纳或设立情形之说明。 (二)列示公司有关对防治环境污染 ...
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作成查访纪录。 1.客户提供之身分证或法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址或工作地点与期货商所在距离遥远且无法作 制洗钱。 (六)应将「防制洗钱注意事项」纳入内部控制制度。 第4条 营业单位人员应每年定期举办防制洗钱在职训练，或安排职员参加相关之训练课程或专题 ...
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咨询，尽量减少影响受查单位经办人员本身之工作，遇有不明了之事项，应于适当时间提出询问，至澈底了解为止。 (四)勿与受查单位人员争论制度上之不完备 结果应予合理判断，此项判断应有可靠之理论依据，获得足够而适切之证明。 (八)稽核人员执行查核工作系接触公司第一手机密档案资料，应严格保密，并应提高警觉，注意 ...
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与咨询，尽量减少影响受查单位经办人员本身之工作，遇有不明了之事项，应于适当时间提出询问，至彻底了解为止。 (四)勿与受查单位人员争论制度上之不完备 查核结果予合理判断，并根据可靠之理论基础，取得足够而适切之证明。 (八)稽核人员执行查核工作系接触期货经理事业第一手机密档案资料，应严格保密，并应提高警觉 ...
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依客户资料表所载内容详实了解客户之财务状况，必要时可请客户提供证明文件或实地查访。如与其身分、收入显不相当或其资金来源不明者，应特别注意有无疑似 查核： (一)稽核单位应将防制洗钱注意事项纳入内部控制制度中，并订定查核事项以定期进行查核工作。 (二)稽核人员若发现本公司职员执行防制洗钱作业有缺失事项时 ...
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处将补偿地价清册送市库代理银行指定之经办行及税捐分处，经办行据以先作发放之准备工作、税捐分处应于文到十日内(特殊案件不得逾十五日)将代扣税款资料加注于清册内送还地政处 付手续，并应于止付通知后五日内，向原受理挂失止付单位提出已向法院声请公示催告之证明；逾期未提出者，止付通知失其效力。在止付通知生效前已 ...
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票据及农、渔会所收银行或信用合作社票据，由本行指定台湾省合作金库或其他交换单位代理交换。 第四条 （陈述及提供资料义务） 各地票据交换所应将下列事项直接陈 交换所对于存款不足退票记录之处理，应切实建立稽核制度，加强内部作业牵制并注意工作人员之素行。 第四十七条 （挂失通知之处理） 金融业于受理存户票据 ...
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，其获利能力仍符合上柜规定条件者。 3.该非常规交易行为经检调或司法单位确定无犯罪情事。 4.该非常规交易已恢复原状者。 (六) 但公营事业因配合政府政策 、 (四)订定之进修体系所出具之证明文件。 5.兼任其它公司独立董事或监察人者，不得超过五家。 (五) 下列人员因有欠缺独立性之虞，不得担任独立 ...
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