证券投资信托事业，应经证期会核准。 第4条 证券投资信托事业，以股份有限公司组织为限，其实收资本总额不得少于新台币三亿元。 前项最低实收资本 均应指派具备下列资格条件之一之基金经理人专人负责： 一、依证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商 ...
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双方依约定价格以现金结算或由证券商以避险专户之部位依台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定给付连结标的。 第28条 证券商与交易相对人从事结构型 。 第43条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商管理规则」相关规定，计算承作交易部位之市场风险约当金额及交易对象风险之 ...
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于总则部分至少叙明下列事项： (一)订定依据(请参阅证券商管理规则第二条之规定) (二)内部控制制度之定义 (三)内部控制之组成要素 (四)公司组织结构与部门职掌 以防失落。 十五、分公司不设专职内部稽核人员规范： 证券商基于本身业务及管理之考量，在不影响证券商经营风险下，其分公司得不设专职之内部稽核 ...
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率：申请前申报之自有资本适足比率逾百分之二百。 (三)信用评等：取得中华信用评等股份有限公司评级twBBB级以上，或英商惠誉国际信用评等股份有限公司 财富管理之名义或以理财人员名义执行业务。办理财富管理业务之业务人员除应具备证券商负责人与业务人员管理规则第六条规定之资格外，并应具备由中华民国证券商业 ...
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金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用证券投资顾问事业或类似事业之名称。 第4条 经营证券投资顾问事业，以股份有限公司组织为 预测。 三、载明设立分支机构决议之董事会议事录。 四、分支机构内部控制制度。 五、最近年度经会计师查核签证之财务报告。 前项申请案件之书件记载 ...
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。 证券投资信托事业运用基金出借所持有之有价证券，应于内部控制制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金 决议私募基金议事录。 三、基金经理人符合证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则规定资格条件之证明文件影本。 四、基金保管机构无第五十九条 ...
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说明书：指经理公司为公开募集本基金，发行受益凭证，依证券投资信托事业管理规则及证券投资信托事业发行受益凭证编制「公开说明书」应行记载事项规定制作 得办理有价证券集中保管业务之公司。 二十三、证券交易所：指台湾证券交易所股份有限公司。 二十四、证券柜台买卖中心：指财团法人中华民国证券柜台买卖中心。 二 ...
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代表买方和卖方所进行的交易。 交易所 即香港联合交易所有限公司。 忠诚基金 即由交易所根据第九百一十一条规则建立的基金。 内部电话系统 即由交易所安装的 新闻界和公众之间的联络。 （13）［已取消］ （14）补偿委员会，管理与忠诚基金有关的一切事务。 特别委员会活动程序 13．特别委员会出于处理事会而 ...
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六、申请日前三个月标的证券因股价异常变动，经台湾证券交易所或本中心依监视制度办法予以处置者。 七、其它因事业特性或特殊情形，可认对申请人之履约能力 方式避险者，双方应依「证券商管理规则」第三十二条之一第二项规定订定出借契约后，由出借人透过往来证券商向台湾证券集中保管股份有限公司就其出借股数申请全数汇 ...
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规定得办理有价证券集中保管业务之公司。 十九、证券交易所：指台湾证券交易所股份有限公司。 廿十、证券柜台买卖中心：指财团法人中华民国证券柜台买卖中心。 廿一、 依中华民国法令之规定。 二、本契约签订后，证券投资信托基金管理办法、证券投资信托事业管理规则、证券交易法或其它有关法规修正者，除本契约另有规定 ...
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