登记书件内容或事项有虚伪不实之情事、违反本管理办法或证券、期货交易管理法令，情节重大者，证券交易所或期货交易所得不予登记；大陆地区投资人经登记后，发现有 凭证、政府债券、金融债券或公开发行公司发行之公司债、依金融资产证券化条例或不动产证券化条例规定发行之受益证券或资产基础证券及认购（售）权证等，但不得 ...
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2）第（1）款所指的团体为—— （ａ）行政局； （ｂ）立法局 （ｃ）期货交易所、证券交易所或任何结算所； （ｄ）由总督或总督会同行政局根据任何条例委出 ）款中，在“不在此限”后加入—— “而问题和答案为《1990年证券（内幕交易）条例》（1990年第62号）所有目的均可被接受为证据。” 44．保密等 ...
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进行或终结。 七、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九因政府法令变更而发生之重大影响。 一○其它足以影响财务状况、 应收期货交易保证金业已确定无法追偿者，应予转销。 结算时应评估应收期货交易保证金无法追偿之金额，提列适当之备抵坏帐，并以净额列示。 (七)应收 ...
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国外期货交易法、公司法、证券交易法、银行法、中央银行法、管理外汇条例、保险法、信用合作社法、信托业法或金融控股公司法规定，经受罚金以上刑之宣告及执行完毕、缓刑期满 三人利益之行为。 五、以非登记名称或非真实姓名从事期货交易分析。 六、其它违反证券暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 非业务员之其它 ...
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三人取得之任何利益。 第3条 经营证券投资顾问事业，应经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)之核准。 任何人非经前项核准，不得使用证券投资顾问事业 外国有价证券之证券经纪商，且兼营证券投资顾问业务者。 三、经营受托国外期货交易之期货经纪商，且兼营证券投资顾问业务者。 证券投资顾问事业提供推介顾问之 ...
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期货交易所进行衍生自货币、有价证券、利率或指数之期货交易。 前项各款交易之比率及相关规范，由本会公告之。 证券投资信托事业运用基金从事证券相关商品 制度中订定基金出借有价证券之风险监控管理措施，提经董事会通过。 第15条 证券投资信托事业募集基金投资于依金融资产证券化条例公开招募之受益证券或资产基础 ...
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或委托人当年累积结汇金额。 (二)期货商代委托人办理从事国外期货交易业务之结汇： 1.期货商填报之申报书及行政院金融监督管理委员会核准经营期货经纪业务函。 2.结汇金额 正确之申报内容及申报错误之原因等项目。 2.故意申报不实，已依管理外汇条例第二十条第一项规定处罚者：检附缴交罚款之收据、更正后之申报 ...
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修正发布全文39条；并自发布日施行 第1条 本办法依华侨回国投资条例第八条第四项及外国人投资条例第八条第四项规定订定之。 第2条 华侨及外国人得依 ，依证券投资信托基金管理办法之规定。 境内华侨及外国人投资国内证券，除其它法令另有规定者外，其范围不受限制，并得准用第三项规定从事期货交易。 第5条 证券 ...
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资格条件外，尚须参加银行内部或银行同业公会认可之金融专业训练机构举办之财富管理业务训练课程至少达8小时以上，或取得上述机构举办之专业测验合格证明书。 交易法、证券投资信托及顾问法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法、建筑法、建筑师法、不动产经纪业管理条例或其它金融、工商管理法，受刑之 ...
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被容许向该中介人就该特定种类的证券抵押品借入的款项或以其他方式自该中介人取得其他方式的财务通融的最高款额； “资产管理”(assetmanagement)具有本条例附表5第2部给予该词的涵义； “监控系统”(systemsofcontrol)就中介人或中介人的有联系实体而言，指它已实施以确保它遵守 ...
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