期货交易性质内容为不实陈述或强调获利而未同时说明相对之风险。 二、内容涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 三、隐匿重要事实，有误导公众之虞。 四、 ，亦同。保管机构之指定，应由委任人为之；如保管机构与受任人之间具有管理规则第二十七条规定之关系者，受任人应于签约前告知委任人。 第21条 受 ...
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交易性质内容为不实陈述或强调获利而未同时说明相对之风险。 二、内容涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 三、隐匿重要事实，有误导公众之虞。 四、 时，亦同。 保管机构之指定，应由委任人为之；如保管机构与受任人之间具有管理规则第二十七条规定之关系者，受任人应于签约前告知委任人。 第21条 受 ...
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上者。 二、符合证券投资顾问事业管理规则规定得为证券投资分析人员者。 三、经中华民国证券商业同业公会委托财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)举办 买卖或交割有价证券。 一八受理非本人开户。但本会另有规定者，不在此限。 一九受理非本人或未具客户委任书之代理人申购、买卖或交割有价证券 ...
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业务之目标与策略、市场定位与客户区隔、商品与服务项目及组织架构与责任分工等。 (二)作业程序：其内容至少应包括下列项目： 1.财富管理业务人员之人事 客户评估作业程序，应依不同业务属性，其内容至少应包括下列事项： (一)客户之接受与开户： 1.客户开户作业与最低往来金额及条件，以及得拒绝交易及接受客户 ...
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修正发布名称及全文1点(原名称：台北市期货商业同业公会全权委托期货交易开户暨受托契约) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函 ，未于乙方所定或相关规定之期限内缴交追加保证金。 二、乙方依市场及其它情况认为有必要为之者。 三、甲方死亡或依法宣告无行为能力 ...
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订定依据： 本制度依据财政部证券暨期货管理委员会九十二年一月二十日台财证(稽)字第○九二○○○○二七九号令「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则 编制报表、申报交易。 4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室：各项业务、财务、人事、风险控管作业之 ...
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订定依据： 本制度依据财政部证券暨期货管理委员会九十二年一月二十日台财证(稽)字第○九二○○○○二七九号令「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则 编制报表、申报交易。 4.业务部：业务开发、行销企划、广告公关、开户作业、维系与管理客户关系。 5.稽核室：各项业务、财务、人事、风险控管作业之 ...
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由客户自行保管委托投资资产并与证券商或期货商签订开户暨受托买卖契约；客户为信托业，并以经管之信托财产全权委托受任人管理且自行保管者，均不适用第一项第二 编定户名，并应载明全权委托及信托意旨。但投资外国有价证券部分，依当地法令或市场实务办理。 前项委任或信托契约均应约定由全权委托保管机构办理款券交割，并 ...
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者免)。 (六)信息专柜：陈列有关受托从事期货交易之国内外期货交易所、现货与期货市场信息供交易人取阅(该营业处所未当面接受客户委托者免)。 五、凡于营业厅以外 并取得本会所出具营业处所及设备可供营业使用之证明，经向财政部证券暨期货管理委员会申请核发或换发许可证照后，始得使用。 1.目的事业主管机关核准 ...
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者免)。 (六)信息专柜：陈列有关受托从事期货交易之国内外期货交易所、现货与期货市场信息供交易人取阅(该营业处所未当面接受客户委托者免)。 五、凡于营业厅以外 并取得本会所出具营业处所及设备可供营业使用之证明，经向财政部证券暨期货管理委员会申请核发或换发许可证照后，始得使用。 1.目的事业主管机关核准 ...
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