之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第8条 受任人受理委任人申请全权委托 受任人接受委任人以书面或其它约定方式查询其全权委托交易账户之期货交易情形、未冲销部位、委托交易资金余额及其它有关事项时，应先确认 委任人身分无误后， ...
//www.110.com/fagui/law_18228.html-了解详情
招揽活动，不得有下列情事： 一、对期货交易性质内容为不实陈述或强调获利而未同时说明相对之风险。 二、内容涉及现货市场或期货市场之交易研究分析意见或建议。 之交易(以下简称越权交易)之处理、审查申请案件之流程及不同部门或人员之负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第8条 受任人受理委任人申请全权 ...
//www.110.com/fagui/law_16657.html-了解详情
信托契约之签订、帐户之开立，与审查申请案件流程及人员分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 信托业办理信托资金集合管理运用业务(以下简称集合业务) ，避免外泄。 第39条 信托业及有关决策、管理或执行之人员，获悉有价证券发行公司未公开之重大消息者，应即以书面报告交由专责人员列管保密；于该重大 ...
//www.110.com/fagui/law_14830.html-了解详情
契约之签订、账户之开立，与审查申请案件之流程及不同部门或人员之分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第11条 受任人受理客户申请全权委托 簿籍，应包括序时帐簿(普通日记簿)及分类帐(总分类帐、有价证券明细、证券相关商品未冲销部位明细及其它明细帐)；会计报表应包括月报及年度报告书。受任人应依 ...
//www.110.com/fagui/law_8161.html-了解详情
，包括风险之分析与评估，俾作为风险管理之依据。衍生性金融商品之风险管理，应按不同类型之风险订定量化或其它可行之质化方法予以衡量。 (六)风险之监控：银行 业务承作限额使用情形，对于超限情况之呈报处理及响应措施之操作等，应订定完整之监控作业流程。 此种作业宜于例行营运活动中持续进行，或(并)于事后作离线 ...
//www.110.com/fagui/law_16675.html-了解详情
买卖之讯息等各项数据。 四、期货自营商从事自营业务买卖期货交易契约时，应对投资决策流程做妥善之规划与风险控制之管理。 五、不得将自营商进出之交易契约推荐与他人 一、不得提供赠品或以其它利益为不正当之推广或招揽。 十二、不得以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告。 十三、应明列公司所登记之名称 ...
//www.110.com/fagui/law_17050.html-了解详情
(含估算换发比率日合并基金之资产负债表及库存资产明细表)。 六、基金合并作业流程表。 七、合并目的及预期效益。 八、申请日前七日内合并基金受益人人数、 续基金；消灭基金持有之资产自合并基准日起至资产移转完成前不得进行投资操作。 消灭基金得免于清算。 消灭基金持有集中保管有价证券，证券投资信托事业应委托 ...
//www.110.com/fagui/law_10740.html-了解详情
以现金为限。 第18条 工业银行发起人应于发起时按银行实收资本额认足发行股份总额百分之九十，其余股份应公开招募。招募后未认足股份及已认而未缴股款 、经理人名册。 十一、工业银行章则及业务流程。 十二、董事、监察人及经理人之资格证明文件。 十三、两周以上之仿真营业操作纪录。 前项规定期限届满前，如有正当 ...
//www.110.com/fagui/law_7599.html-了解详情
公司之发起人应于发起时，按实收资本额一次认足发行股份之总额，并依认股比率至少缴足百分之二十股款 发起人已认而未缴股款者，应由其它 声明 一一、经理人与业务人员名册及其资格证明文件 一二、业务章则及业务流程 一三、十四日以上之仿真营业操作纪录 一四、其它经主管机关规定应提出之文件 前项申请公司登记期限 ...
//www.110.com/fagui/law_15970.html-了解详情
透露买卖之讯息。 四、证券自营商从事自行买卖证券前，应对投资组合内容及投资决策流程作妥善之规划、管理。 五、不得与其它自营商或大户联合炒作股票。 六、不得 ；并注意勿损及公司及客户之权益。 七、不得与证券交易市场涨跌趋势同向操作，造成助长助跌，扰乱证券交易市场之公平价格之形成。 八、不得将自营商进出 ...
//www.110.com/fagui/law_17897.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务
搜索历史 清除
- ·未按流程操作
- ·员工被打公司有什么责任
- ·招投标
- ·个人合伙纠纷
- ·技术支持
- ·不支付违约金
- ·诉讼财产保全
- ·关于遗嘱房产分割问题
- ·国有企业改制评估
- ·企业法人营业执照年检
相关搜索