，届期仍未完成者，本公会得径予退件，经退件者，视同未登记。 第23条 证券投资信托事业于接获金管会解除负责人、部门主管、分支机构经理人或业务人员 持股申报表及证券投资信托事业董事、监察人暨持股百分之五以上股东声明书(附件七)，并检具新、旧任股东名册及持股对照表与缴纳证券交易税证明文件影本。 第28条 ...
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下列文件，向本会申请核发营业执照： 一、公司登记证明文件。 二、公司章程。 三、股东名册及股东会议事录。 四、股东无违反本法第七十五条规定之声明书。 、照片。 四、申请书暨附件所载事项无虚伪、隐匿之声明书。 证券投资信托事业未于前项规定期间内申请核发分支机构营业执照者，本会得废止其设立分支机构之许可。 ...
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各区域人口、经济发展情形，及银行之种类，分别核定或调整之。 银行资本未达前项调整后之最低额者，”中央主管机关”应指定期限，命其办理增资； 各件，申请主管机关核发营业执照： 一 公司登记证件。 二 验资证明书。 三 银行章程。 四 股东名册及股东会会议纪录。 五 董事名册及董事会会议纪录。 六 常务董事 ...
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后，再检同下列各件，申请主管机关核发营业执照： 一、公司登记证件。 二、验资证明书。 三、银行章程。 四、股东名册及股东会会议纪录。 五、董事名册及 市场有关特定目的投资之金融机构。 信托投资公司之经营管理，依本法之规定；本法未规定者，适用其它有关法律之规定；其管理规则，由中央主管机关定之。 第101 ...
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八条规定缴存保证金之证明。 六、公司章程。 七、发起人会议纪录。 八、股东名册及股东会会议纪录。 九、董事名册及董事会会议纪录；设有常务董事者，其常务董事名册及 35条 短期票券集中保管结算机构办理登记形式短期票券之发行登录纪录，应制作备份，分置不同场所。 前项发行登录纪录，除未完成兑偿者应永久保存外 ...
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内依法办妥公司登记，并检具下列书件，向证期会申请核发营业执照： 一、申请书。 二、公司执照影本。 三、公司章程。 四、股东名册及股东会议事录。 误信之宣传或营业促销活动。 四、运用证券投资信托基金买卖有价证券及其相关商品时，未将证券商或期货商退还手续费归入基金资产，或收取其它利益。但符合证期会规定者， ...
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工业银行兼营证券商依证券交易法第七十一条规定所购入之有价证券，于购入一年后仍未卖出者，应计入前三款投资有价证券之限额内。 五、工业银行以附卖回 营业执照： 一、营业执照申请书。 二、公司登记证件。 三、验资证明书。 四、工业银行章程。 五、创立会会议纪录。 六、股东名册及股东会会议纪录。 七、董事名册 ...
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，并检具下列文件，向本会申请核发营业执照： 一、公司登记证明文件。 二、公司章程。 三、业务章则。 四、股东名册及股东会议事录。 五、董事名册及 、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 证券投资顾问事业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，废止其许可。但有正当理由，于期限 ...
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，向本会申请核发营业执照： 一、公司登记证明文件。 二、公司章程。 三、业务章则。 四、股东名册。 五、董事名册及董事会议事录。 六、监察人名册。 七 、作业手续、权责划分、业务纷争处理、人员教育训练及管理事项等内部控制制度。 信托业未于第一项规定期间内申请核发营业执照者，本会得废止兼营核准。但有正当 ...
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核发营业执照： 一、营业执照申请书。 二、公司登记证件。 三、交通部电信加值网络业务经营许可执照影本。 四、公司章程。 五、股东名册及股东会会议纪录。 六、董事名册及 。 三、董事、监察人不符合第九条或第十一条之规定者。 四、未提出应具备之文件者。 五、其它经财政部认为无法健全有效经营跨行金融信息网络 ...
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