完成、撤销或失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九因政府法令变更而发生之重大影响。 一○其它足以影响财务状况、经营结果或现金流量之重要事故或 加注明事项如下： 一、股本：股东对期货商所投入之资本，并向公司登记主管机关申请登记者。 股本之种类、每股面额、额定股数、已发行股数及特别条件等，均 ...
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管证二字第0930004750号函准予备查 1.总则 1.1为协助证券商建立良好之整体风险管理制度，并促进资本市场健全发展，爰制定本守则，俾供证券商参考遵循。 1 角度考量各种风险汇总后所产生之效果。同时亦应考量主管机关所定法定资本适足之需求，以及各种影响资本配置之财务、业务相关规定。 2.2.2风险 ...
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规划事项。 (八)证券商承销有价证券之辅导与监督事项。 (九)证券商财务会计制度之研拟事项。 (十)证券商经营风险管理制度之研拟、规划事项。 (十一)证券商经营衍生性 使用。 十、协助本会规划建置电子化政府。 十一、协助本会与政府机关信息作业之协调联系。 十二、其它上级交办事项。 第15条 秘书室掌理 ...
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、撤销或失效。 八、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 九、因政府法令变更而发生之重大影响。 十、其它足以影响财务状况或经营结果或现金流量之重要事故 应加注明事项如下： 一、股本：股东对证券商所投入之资本，并向公司登记主管机关申请登记者，但不包括符合负债性质之特别股。 股本之种类、每股面额、额定股数 ...
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度与我国银行及企业往来总额在三亿美元以上。 三、信用卓著及财务健全，并经母国金融主管机关同意前来我国设立代表人办事处。 同一外国银行设立代表人办事处，以一家为限 全行之隶属关系图、人员配置及招募培训计画。 (四)业务章则、风险管理制度、内部控制及稽核制度。 (五)未来三年之资产负债、损益预估，并叙明其 ...
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如下： 一、股本系指股东对票券金融公司所投入之资本，并向公司登记主管机关申请登记者。但不包括符合负债性质之特别股。股本之种类、每股面额、额定股数、 或失效。 十一、重要组织之调整及管理制度之重大改革。 十二、因政府法令变更而发生之重大影响。 十三、其它足以影响财务状况、经营结果或现金流量之重要事故或 ...
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目标可分为下列三类： (一)与营运之效果及效率有关之内部控制。 (二)与财务报导之可靠性有关之内部控制。 (三)与相关法令之遵循有关之内部控制。 四 。 三内部稽核单位之职能 (一)调查、评估期货经理事业本身之内部控制制度及各项管理制度之健全性、合理性及有效性。 (二)调查、评估期货经理事业内部各单位 ...
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依各业之规定办理。 六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)理财业务人员之人事管理 第(二)款商品适合度政策内容要点，由中华民国银行商业同业公会全国联合会订定并报主管机关核定。 十一、第六点所称内线交易及利益冲突之防范机制，其内容至少 ...
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联合会订定并报主管机关核定。 银行应特别针对理财业务人员订定训练及考评制度。 六、银行办理本项业务，应建立适当之内部控制制度及风险管理制度，并落实执行。 订定开户审查作业程序，及应搜集、查证与纪录之资料，包括客户及受益人之身分、财务背景、所得与资金来源、风险偏好、过往投资经验及开户目的与需求等。尤其对 ...
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管理单位、稽核部、法务部、结算部、财务会计部之职责与分工为何？ 4.前、后台人员是否分开独立 贰、风险管理制度之订定与执行 一、证券商应订定 预估与实际损益 D.资本适足率 E.主管机关要求揭露之相关信息 F.其它有利风险管理机制运作之相关信息 叁、风险管理制度内容及执行程度 一、市场风险 1.是否订 ...
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