召集申报会员及与违约标的证券相关之会员，讨论并研拟后续处理事宜。项目小组并得视违约案件处理情形不定时召集会员证券商开会讨论。 前项会议召开时，项目小组召集人 账号等相关必要资料，向本公会提出。项目小组认为前项请求合乎自律规则及本作业程序规定时，应即通知其它会员证券商暂缓拨付该违约委托人、关连户应收之款 ...
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影响财务报告之允当表达者。 三、发行人填报、签证会计师复核或主办证券承销商出具之案件检查表，显示有违反法令或公司章程，致影响有价证券之募集与发行者。 四、律师 股款缴纳凭证换发新股之次数、时点。 一一、取得所发行附认股权特别股之处理程序。 一二、其它重要约定事项。 发行公司发行附认股权特别股时，准用第 ...
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│八、最近年度及至申报 (请) 日止取得││││││ │或处分资产，是否依所订取得或处││││││ │分资产处理程序办理并依规定公告││││││ │申报。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │九、最近年度及至申报 (请) 日止赴大││││││ │陆地区直接 ...
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审查准则」(以下简称兴柜审查准则)、「对兴柜公司财务业务管理处理程序」(以下简称兴柜财务业务管理程序)、「申请股票上柜之推荐证券商评估报告应行记载事项要点」(以下 得加重处记其缺点。 第6条 推荐证券商最近一年内主办有价证券初次申请上柜之承销案件，有左列缺失之情事者，本中心得视其情节轻重，依左列规定处 ...
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。 (五)两岸法令规范(信息公开部分)之研议。 (六)上市(柜)公司平时及例外管理处理程序之修订备查。 (七)企业并购相关规定之研议。 (八)其它上级交办事项。 修订。 (六)上市、上柜公司定期访查事宜之规划。 (七)上市、上柜案件之抽查。 (八)其它上级交办事项。 第5条 第二组掌理证券商之许可、 ...
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决议文(含章程新旧条文对照表及盈余分配表)。 二、取得或处分资产处理程序。 三、衍生性商品交易处理程序。 四、其它依本会规定应记载之 中华民国证券暨期货市场发展基金会。 四、中华民国证券商业同业公会。 五、本次募集发行案件主、协办证券承销商之总公司。 公开发行公司同一会计年度对外公开募集发行有价证券时 ...
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第一项规定办理，除有适用国际间之惯例者外，准用发行人募集与发行有价证券处理准则第二十八条有关规定。 第24条 发行人申报 (请)募集与发行海外公司债附 申报 (请)现金增资发行海外股票，或以已发行股份于国外证券市场交易者，应依案件性质分别检具发行海外股票申报 (请)书 (附表二十二至附表二十五)载明其 ...
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大资产交易参照本会「公开发││││行公司取得或处分资产处理准││││则」规定) ：││││ (一) 交易程序是否依规定办理。│□正常□异常□不适用││└────────────────┴──────────┴──┘┌────────────────┬──────────┬──┐│ (二) 交易合约或 ...
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证明文件。 九、信托财产之估价报告书。 一○受托机构填报及会计师或律师复核之案件检查表。 一一律师之法律意见书。 一二受托机构拟以国内不动产或不动产相关权利 信用评等机构出具之信用评等报告。 前项第一款规定之具体内容及作业程序，由中华民国证券商业同业公会拟订，并报证券主管机关核定。 第6条 不动产投资 ...
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： 一、经评估债务人财务、业务状况，认为尚有继续经营价值者，得酌予变更原授信案件之还款约定，提经授信审议委员会审议后，依分层负责之授权额度，由有权核贷 、损失准备或备抵呆帐之提列、逾期放款催收款之清理及转销，应建立内部处理制度及程序，提经理事会通过后，报主管机关备查并副知全国农业金库，其内容应至少包括 ...
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