指定专人办理。 前项自行评估工作底稿及资料应至少保存五年。 第11条 银行应订定适当之风险管理政策与程序，建立独立有效风险管理机制，以评估及监督其风险 董(理)事会作为人事考评之依据。 第30条 银行因内部管理不善、内部控制欠佳、内部稽核制度及遵守法令主管制度未落实、对金融检查机关检查意见覆查追踪之 ...
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长短期资金调度原则及管理规范，建立衡量及监控金融控股公司及其子公司流动性部位之管理机制，以衡量、监督、控管金融控股公司及其子公司之流动性风险。 三、考量金融 经报告董事会考核结果后，将其结果送子公司董事会作为人事考评之依据。 第26条 金融控股公司内部稽核单位对金融检查机关、会计师、内部稽核单位所提列 ...
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产生规划、监督等所需信息及提供资讯需求者适时取得信息之机制。 (五)监督：系指自行检查内部控制品质之过程，包括评估控制环境是否良好，风险评估是否 ，其查核项目、频率及格式均比照现行证券商内部稽核报告(含查核明细表、查核工作底稿及相关资料等)相关规范内容办理。 (三)证券商采专人办理分公司自行查核作业者 ...
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