。但其人数不得逾该新设银行总行副经理及分行经理总数之二分之一。 第12条 (决议程序） 农、渔会投资新设银行或以其信用部作价投资新设银行，应经农、 经法院裁定重整，或有其它重大丧失债信情事者。 发起人以外之事项有变更者，应载明正当理由，事先报请财政部核准。但依其情形不能事先报请核准者，应于事实发生后二 ...
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： 一、董事、监察人、经理人或业务员有事实证明曾经从事或涉及其它不诚信或不正当活动，显示其不适合从事期货业。 二、董事、监察人、经理人、业务员或其它从业人员 、违规处分之方式； 五、违规处分之当事人； 六、违规处分之生效日期。 第5条 本程序经理事会通过，并报请目的事业主管机关备查后施行，修正时亦同。...
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三个月以上时，主管机关得撤销其特许或许可。 前项所定期限，如有正当事由，证券商得申请主管机关核准延展之。 第六十条 （证券商之禁止行为及其例外） 开闭与停止。 五 买卖种类。 六 证券自营商或证券经纪商间进行买卖有价证券之程序，及买卖契约成立之方法。 七 买卖单位。 八 价格升降单位及幅度。 九 结算 ...
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连续3个月以上时，主管机关得撤销其特许或许可。 前项所定期限，如有正当事由，证券商得申请主管机关核准延展之。 第六十条 证券商不得收受存款、办理放款、 闭与停止。 五、买卖种类。 六、证券自营商或证券经纪商间进行买卖有价证券之程序，及买卖契约成立之方法。 六、买卖单位。 八、价格升降单位及幅度。 九、 ...
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、受让他公司股份发行新股、依法律规定进行收购或分割发行新股未能产生合理效益且无正当理由者。但计画实际完成日距申报时已逾三年者，不在此限。 二 收回或赎回条款之约定等)。 八、转换公司债之上市或上柜。 九、请求转换之程序。 一○、转换条件(含转换价格、转换期间及转换股份之种类等)之决定方式。 一一、转换 ...
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条 （非经设立不得营业） 银行及其分支机构，非经完成第二章所定之设立程序，不得开始营业。 第22条 （营业范围限制） 银行不得经营未经”中央主管机关”核定 其它不利于债权人之处分。 四 对主管机关指定之监管人、接管人或清理人询问无正当理由不为答复或为虚伪之陈述。 五 捏造债务或承认不真实之债务。 违反 ...
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方式。 三、跨行业务帐务清算方式。 四、跨行业务信息传输处理瑕疵或疏失处理程序。 五、办理与金融机构业务相关之各项信息传输、交换处理方式。 六、灾变备 生影响减少至最低程度。 因前项系统障碍需停止传输、交换或处理作业时，除有正当理由者外，应事先尽速通知其联机用户与财政部及中央银行。 第29条 跨行金融 ...
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)。 (六)对外信息揭露作业管理。 (七)委外作业管理。 (八)其它业务之规范及作业程序。 前项各种作业及管理规章之订定、修订或废止，必要时应有遵守法令单位 等案件或业务之稽核工作。 四、收受行员或客户之不当招待或馈赠或其它不正当利益。 五、未配合办理主管机关指示查核事项或提供相关资料。 六、其它违反 ...
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、受让他公司股份发行新股、依法律规定进行收购或分割发行新股未能产生合理效益且无正当理由者。但计画实际完成日距申报 (请)时已逾三年者，不在此限 与发行海外公司债，附转换条件者，其发行办法，应载明下列事项： 一、请求转换之程序。 二、转换条件 (含转换价格、转换期间等)之订定方式。 三、转换价格及其调整 ...
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、总务、信息、人事管理。 (八)对外信息揭露作业管理。 (九)其它业务之规范及作业程序。前项各种作业及管理规章之修订，必要时应有遵守法令单位、内部稽核单位等 ，而办理该等案件或业务之稽核工作。 四、收受不当招待或馈赠或其它不正当利益。 五、未配合办理主管机关指示查核事项或提供相关资料。 六、其它违反 ...
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