之负责人有前二项情事之一者，其所代表之法人亦不得开立借贷帐户；已开户者，依第三项规定处理。 第19条 出借人与借券人申请开立借贷帐户时，应依 系统，异动时亦同。 第20条 中央登录公债借贷帐户申请书上所载之姓名、公司名称、代理人、负责人之姓名、身分证统一编号、营利事业或扣缴单位统一编号、地址或通讯处， ...
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保险，领有执业证书，不得执行业务。 前项经纪人、代理人、公证人，或其它个人及法人，不得为未经主管机关核准之保险业经营或介绍保险业务。 第164条 保险业代理人、 十万元以上九百万元以下罚锾。 第168-2条 保险业负责人或职员，或以他人名义投资而直接或间接控制该保险业之人事、财务或业务经营之人，意图为 ...
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境内之分支机构或直接或间接持股百分之百之子公司在中华民国境内设立之分支机构以该外国机构之名义向 本中心提出申请，前开子公司及在中华民国境内分支机构所营事业 、投资人及其被授权人为人头户，或使用假名、虚设行号或法人团体办理交易。 二、投资人为标的公司内部人、该证券商关系人者。 第31条 本准则经报请主管 ...
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或办理国内外汇兑业务。 违反前项规定者，主管机关应查明取缔，并移送法办；如属法人组织，其负责人对有关债务，应负连带清偿责任。其取缔办法由中央主管机关定 政府债券。 第一百零三条 （赔偿准备金与买卖证券专款之缴存） 信托投资公司应以现金或中央银行认可之有价证券缴存中央银行，作为信托资金准备。其准备与各种 ...
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不在此限。 第35条 （行员收受不当利益之禁止） 银行负责人及职员不得以任何名义，向存户、借款人或其它顾客收受佣金、酬金或其它不当利益。 第35- 1条 （ 之范围，由主管机关定之。 工业银行收受存款，应以其投资、授信之公司组织客户、依法设立之保险业与财团法人及政府机关为限。 工业银行之设立标准、办理 ...
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信托资金依约定发给红利者，不在此限。 第35条 银行负责人及职员不得以任何名义，向存户、借款人或其它顾客收受佣金、酬金或其它不当利益。 第35-1条 银行 之范围，由主管机关定之。 工业银行收受存款，应以其投资、授信之公司组织客户、依法设立之保险业与财团法人及政府机关为限。 工业银行之设立标准、办理授 ...
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应以现款现货交易为之。 证券投资信托事业运用基金所持有之资产，应以基金保管机构之基金专户名义登记。但持有外国之有价证券及证券相关商品，得依基金保管机构与 信托事业属于同一金融控股公司之子公司，或互为关系企业。 七、其它经本会为保护公益规定不适合担任基金保管机构。 董事、监察人为法人者，其代表或指定代表 ...
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人代表行使受益权。 六、政府或法人为受益人时，应指定自然人一人代表行使受益权。 七、受益凭证应依金管会之规定制作，并由经理公司及保管机构在受益凭证正面共同 查核签证后，始得分配。 五、每次分配之总金额，应由保管机构以「基金可分配收益专户」之名义存入独立账户，不再视为本基金资产之一部分，但其所生之孳息应 ...
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代表行使受益权。 六、政府或法人为受益人时，应指定自然人一人代表行使受益权。 七、受益凭证应依金管会之规定制作，并由经理公司及保管机构在受益凭证正面 后，始得分配。 五、每次分配之总金额，应由保管机构以「________基金可分配收益专户」之名义存入独立账户，不再视为本基金资产之一部分，但其所生之孳息 ...
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代表行使受益权。 六、政府或法人为受益人时，应指定自然人一人代表行使受益权。 七、受益凭证应依金管会之规定制作，并由经理公司及保管机构在受益凭证正面共同 签证后，始得分配。 五、每次分配之总金额，应由保管机构以「____基金可分配收益专户」之名义存入独立账户，不再视为本基金资产之一部分，但其所生之孳息 ...
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