，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证上柜时与其签订不可撤销之保证契约，连带保证其履行 内不得再次提出申请： 一、投资人及其被授权人为人头户，或使用假名、虚设行号或法人团体办理交易。 二、投资人为标的公司内部人、该证券商关系人者。 第31条 本 ...
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以上，应与其它经设立登记国之法律与其章程皆明订其得为保证之金融机构签订协议书，并于申请认购(售)权证上柜时与其签订不可撤销之保证契约，连带保证其履行 单位二百五十万单位以上且发行价格总值新台币五千万元以上。每一发行单位应代表一股份(或其组合)。 二、权证持有人分散： (一)须持有人数五十人以上；持有一 ...
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(如附件A)及检具其关系人、利用他人名义持有者之他人之姓名或名称、身分证字号或法人统一编号以替代申报。 (2)负责人(自然人)、部门主管、分支机构经理人及基金经理人： 将费用调高之做法，应符合公平与诚信原则；调高费用者，应于与客户协议书中揭露，并于定期表件中汇报。 (四)帐目及纪录之保存 1.应依经营 ...
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