一、为办理台湾证券交易所股份有限公司有价证券上市审查准则第二条之二第二项、财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条第五项暨兴柜股票审查准则第五条第二项之专业股务代理机构或股务单位证明文件，特订定本要点。 二、公开发行公司 ...
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事项如下： (一)前项规定之事项。 (二)每营业日公告前一营业日本基金每受益权单位之净资产价值。 (三)每月公布基金投资组合内容及比例。 (四)本基金暂停及恢复计算 另须检附户政事务所发给之印鉴证明书；法人受益人应检具申请函；外国受益人应检附经本国驻外单位签证之身分证明文件。 三、办理第一项印鉴挂失时 ...
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附其居留证、护照或经当地国我驻外单位验证或由当地法院或政府机构出具证明或经当地国法定公证机关验证之身分证明文件；法人受益人应检具申请函。 第15条 .让受双方填具过户申请书及于受益凭证背面加盖留存印鉴或签名 2.检附证券交易税完税证明 二、法院拍卖或强制执行： 1.检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院 ...
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之事项如下： (一)前项规定之事项。 (二)每营业日公告前一营业日本基金每受益权单位之净资产价值。 (三)每周公布基金投资组合、从事债券附条件交易之前五名往来交易商 另须检附户政事务所发给之印鉴证明书；法人受益人应检具申请函；外国受益人应检附经本国驻外单位签证之身分证明文件。 三、办理第一项印鉴挂失时 ...
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之事项如下： (一)前项规定之事项。 (二)每营业日公告前一营业日本基金每受益权单位之净资产价值。 (三)每月公布基金投资个别子基金之名称、净资产价值、持有之受益权 另须检附户政事务所发给之印鉴证明书；法人受益人应检具申请函；外国受益人应检附经本国驻外单位签证之身分证明文件。 三、办理第一项印鉴挂失时 ...
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处分资产处理准则」，应行公告及申报之取得或处分资产交易行为，未能合理证明其内部决定过程之合法性，或其交易之必要性，或其有关报表揭露之充分性， 1.配偶。 2.二亲等以内之直系亲属。 3.三亲等以内之旁系亲属。 4.同一法人之代表人。 5.关系人。 (四) 独立董事或监察人之任职条件： 1.非为公司法 ...
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其获利能力仍符合上柜规定条件者。 3.该非常规交易行为经检调或司法单位确定无犯罪情事。 4.该非常规交易已恢复原状者。 (六)但公营事业因配合政府 .配偶。 2.二亲等以内之直系亲属。 3.三亲等以内之旁系亲属。 4.同一法人之代表人。 5.关系人。 (四)独立董事或监察人之任职条件： 1.非为公司法 ...
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依下列规定分别向清算银行、证券商或期货商办理： 一、自然人：检具身分证明亲自办理。 二、法人：由被授权人检具授权书办理开户手续(本中心将函证开立帐户者 上所载之姓名、公司名称、代理人、负责人之姓名、身分证统一编号、营利事业或扣缴单位统一编号、地址或通讯处，如有变更者，应即经由清算银行、证券商或期货商于 ...
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部位最近六个营业日内有三个营业日差异逾正负百分之二十时，除差异数不足一成交单位或本中心另有规定者外，本中心得要求证券商说明原因并进行实地了解，如 处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商财务报告编制准则」、财团法人中华民国会计研究发展基金会「财务会计准则第二十七号公报」、「财务会计准则第三 ...
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续期间。 (三)标的证券、证券组合之详细内容。 (四)认购(售)权证种类、交易单位总数、行使比例、履约价格以及金额等约定条件。 (五)投资人行使权利请求履约时， 机构于证券商申请认购(售)权证审查时，须出具已登记投资国内证券市场之相关证明文件。 第21条 证券商因权证避险所采之金融工具种类及相关限制， ...
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