依其规范之内容，共同为投顾事业之良好声誉努力。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾 日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深 ...
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相关文件、资料││、与相关人员面谈．．) 及审核结果。意见栏如不敷使用，请另││以附件说明并交互引注。││三、审核及出具法律意见书时应尽专业上 股份发行新股案件之相关规定办理。 □是□否□不适用 意见： 四十五、本次申报依法律规定进行收购发行新股，是否符合企业并购法第二章第二节收购专节规定之交易类型。 ...
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人员所需要之有关报表、凭证、帐册、会议纪录及法律文件或对专门职业及技术人员之询问事项拒绝提出说明，或受其它客观环境限制，致使专门职业及 处理程序之可能缺失。 (四)查明办理不动产投资信托或不动产资产信托业务经营与管理人员是否符合主管机关规定之资格与条件。 (五)评估受托机构是否具有完备不动产证券化信托 ...
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雇契约之一部份，负责人、业务人员及所有受雇人员如违反本行为准则时，可能遭受公司之警告、惩戒或解雇处分。若同时违反法律或主管机关之相关规定时 营业促销活动时，应注意遵守证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，及公会 ...
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雇契约之一部份，负责人、业务人员及所有受雇人员如违反本行为准则时，可能遭受公司之警告、惩戒或解雇处分。若同时违反法律或主管机关之相关规定时 营业促销活动时，应注意遵守证券投资顾问事业管理规则、证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则、证券投资信托事业证券投资顾问事业经营全权委托投资业务管理办法，及公会 ...
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、副理、襄理、科长、副科长。 三、业务人员：第一款及第二款以外之其它办理信托业务人员。依其它法律或信托业组织章程规定与前项各该款人员 信托业商业同业公会审定之。 第18条 不动产投资信托基金应至少指定一名具有运用决定权人员，专责处理基金资产运用及管理之事务。 不动产投资信托基金及不动产资产信托之经营 ...
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由行政长官修订。(由1997年第362号法律公告修订；由1999年第15号第3条修订) 第8条 高级人员的委任 版本日期 30/06/1997 委员会可不时按 ，以拨入政府一般收入，数目由财政司司长厘定。(由1997年第362号法律公告修订；由1999年第15号第3条修订) (2)根据第(1)款的但书 ...
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。 第2条 本规则所称负责人，指依公司法第八条或其它法律之规定应负责之人。 本规则所称业务人员，指为证券投资顾问事业从事下列业务之人员 顾问部门之经理人准用第一项规定。 第4条 担任证券投资顾问事业证券投资分析人员，应具备下列资格之一： 一、参加中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会 ...
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业务员三年以上者。 二、符合证券投资顾问事业管理规则规定得为证券投资分析人员者。 三、经中华民国证券商业同业公会委托财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称 、结算交割及内部稽核等部门之主管，应具备前项所定之资格。 依其它法律或证券商组织章程规定而与副总经理、协理、经理职责相当者，准用第一项 ...
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理监事第一次联席会追认通过修正发布名称及全文13条(原名称：期货经理事业内部人员从事期货交易管理办法) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字 人员或其配偶如违反本办法时，该从业人员可能遭受期货经理事业之警告、惩戒或解雇处分。若同时违反法律或目的事业主管机关之相关规定时，亦将遭受 ...
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