文件适法性之审查 证券商于承作业务前，应与交易对手确认彼此权利义务关系，并就该交易之适法性，以及是否具备合法文件予以审查。 守则说明 影响数据库之执行效率，于规划时宜列入考量： (1) 资料储存之详细程度。 (2) 分析方法的复杂程度。 (3) 数据库系统本身之效能。 6.3.2 资料之完整性与所有权 ...
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商品或其它经财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)核准项目之投资为价值分析、投资判断，并基于该投资判断，为客户执行投资或交易。 信托业办理信托业法 、禁止规定、客户、全权委托投资业者及保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略。 三、经营全权委托投资 ...
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相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易为价值分析、投资判断，并基于该投资判断，为客户执行投资或交易之业务。 信托业以 、客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略。 三、经营全权委托投资 ...
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如自申请日起最近二年之所有营业税单及提供顾问服务之证明文件(例如研究分析报告、与客户签订证券投资顾问服务契约等)。(证券投资顾问事业适用) 七、最近 客户、全权委托投资业者及全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 (二)事业运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略。 (三)事业经营全权委托 ...
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二、公开说明书之分送计画：说明公开说明书之陈列处所、分送方式及索取公开说明书之方法。 三、证券承销商名称、地址、网址及电话。 四、公司债保证机构之名称、 依前揭第一目及第二目规定揭露。 二、财务状况及经营结果之检讨与分析。公司及其关系企业最近二年度及截至公开说明书刊印日止，如有发生财务周转困难情事， ...
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因应措施。 (三)未来研发计画及预计投入之研发费用。 (四)国内外重要政策及法律变动对公司财务业务之影响及因应措施。 (五)科技改变及产业变化对公司财务 关系企业或关系人之关系、选定关系企业或关系人之原因及是否不影响股东权益之评估意见。 (八)股份交换之合作契约。 二、分析截至公开说明书刊印日之前一季 ...
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，充分揭露关系人交易信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者 步骤。 如有不同意见时，应详细说明每一不同意见之性质，及证券商之处理方法(包括是否授权前任会计师对继任会计师所提有关意见不合情事之询问充分回答)与最后之 ...
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，充分揭露关系人交易信息，于判断交易对象是否为关系人时，除注意其法律形式外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者 。 如有不同意见时，应详细说明每一不同意见之性质，及期货商之处理方法(包括是否授权前任会计师对继任会计师所提有关意见不合情事之询问充分回答)与最后之处理 ...
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或附表。 五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。六、银行及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十六) (三)国内外重要政策及法律变动对银行财务业务之影响及 ...
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五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。 六、票券金融公司及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务周转困难情事，应列明 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及法律变动对票券金融公司财务业务 ...
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